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民事诉讼法律关系论

2000年11月5日 11:14 重庆,现代法学 发表时间：199406

民事诉讼法律关系是民事诉讼法学中一个十分重要的问题。它不仅直接关系到民事诉讼当事人和有关参与者在诉讼中的地位和作用，还牵涉到民事诉讼理论框架的构筑。

由于众所周知的原因，建国以后，中国大陆民诉法学界对如此重大的问题采取的却是沉默态度。直到1957年，才有人在要学习“老大哥”后大胆提出了“民事诉讼法律关系”概念。[1]尽管照现在的观点看来，该概念的论述尚有诸多不完善之处，但毕竟开了民事诉讼法律关系研究的先河。照理，民事诉讼法律关系研究该有个较长足的进展，然而，随着“反右”运动的铺开，学术研究不得不让位于政治斗争。研究中断了，停滞了，一停便是二十余年！

十一届三中全会后，法学界开始复苏。但细心的人们仍会发现，民事诉讼法律关系问题的研究仍然无人涉足。理论文章往往采取迂回战术，课堂讲授常常又顾左右而言它，究其原因，因为存在一个难以逾越的障碍──如何看待人民法院？有人嘀咕，人民法院是民事诉讼的组织者和指挥者，她的任务是行使国家审判权，是执法，倘引进民事诉讼法律关系理论，岂不是将法院与当事人平起来坐？如是，岂不有损国家审判机关的威严？

随着“实事求是”，“解放思想”的春风吹拂，禁区逐渐打开，障碍开始逾越。1981年5月，吉林大学石宝山等人出了本《中华人民共和国民事诉讼法教程》，该教程虽属内部印刷，但在内容体系上首次堂而皇之地将民事诉讼法律关系安排为一章。从此，论及民事诉讼法律关系的文章、著述逐渐增多。应当承认，我国诉讼法学界对民事诉讼法律关系由回避到正视，由不谈论到初步研究，是一个不小的进步。但也应该承认，正是由于起步较晚，故研究的广度和深度极其有限，加之相互切磋力度甚微，基本上是仁者见仁，智者见智，各论其道。故呈现在人们面前的表述可以说是千姿百态，五花八门。

笔者以为，考察民事诉讼法律关系，必须穷根溯源，历史地展开，系统地考证，多方切磋。非如此不足以使研究深化。当然，这是项沉重的任务，囿于资料匮乏，水平受限，区区一文是难以达此恢宏目标的，拙文权且作为一块引玉之砖吧。

（一）

1868年前，无所谓民事诉讼法律关系。当时，诉讼法学界认为诉讼只是各种诉讼行为的总和，只是各个诉讼阶段的相加，只是指进行中的案件审理工作。可见，当时的学者研究问题的方法是形而上学的，他们不是从法律上，不是从权利、义务更不是从权利义务的发生上研究民事诉讼，而仅仅是停留在表面即从诉讼手续和诉讼程序上讨论民事诉讼。

1868年后，德国法学家比洛夫(Biilowoskar.1837─1907)率先提出民事诉讼法律关系概念。[2]他认为，法院与当事人的行为，各个诉讼阶段和民事审理工作本身只是诉讼的外在方面，而诉讼是一个产生着、发展着和消灭着的整体，要透过现象审视民事诉讼的本质。他说：“诉讼是有阶段地进行，并一步步地发展的法律关系。”[3]他认为，当事人和法院在诉讼法律关系之中应该是平等的地位。诉讼权利属于当事人，诉讼责任属于法庭。比洛夫的见解抓住了问题的症结，即诉讼权利和诉讼义务。对此，后人曾给予很高评价，认为他的理论“同以前的诉讼法学决裂，在近代诉讼法学中享有相当重要的位置。”[4]

自比洛夫首创民事诉讼法律关系后，首先在德国然后波及法国、日本及其他地区，掀起了一个研究、争鸣民事诉讼法律关系的热潮，并相继形成几种学派：

1.一面关系说

该派代表人物是德国学者科累尔。[5]他们认为，民事诉讼存在法律关系是无可争议的。但它只是当事人双方间的一种关系即原告与被告的关系。理由是：民事诉讼是当事人之间为权利归属而展开的斗争，法院只是处于第三者的地位，法院并未加入当事人之间的斗争，它的作用是对原、被告实行监视并指导其斗争，最后就双方争斗结果作出判决。故它无所谓权利义务。

（附图 {图}）

2.两面关系说

该学派代表人物是普兰克。[6]该派认为，民事诉讼法律关系是法院与原告、法院与被告两个方面的关系。理由是：原被告都离不开法院。原告请求法院提供司法保护，故原告与法院发生法律关系。原告为自己利益所为种种诉讼行为是其权利，法院运用国家权力保护原告是其义务，此其一。其二，法院接受原告起诉后，须将诉状送达被告，被告应诉，故被告与法院发生法律关系。他们说，将民事诉讼法律关系说是原、被告间的一面关系是不对的，因为诉讼中，原被告间不会发生权利义务关系。虽然原、被告双方都有陈述、辩论的权利，但这不是在原被告双方间发生的，而是对于法院所为的。（见图2）两面关系说在世界各国有较大影响，赞成者颇多，日本法学家松冈义正曾兴奋地说：“此说在法理上最为适当”。[7]

（附图 {图}）

3.三面关系说

该派学说代表人物为瓦赫。[8]三面关系说认为民事诉讼法律关系不仅是法院与原告、法院与被告的关系，还应当包括原、被告之间的关系。理由是：法院受理原告起诉后，有保护私权调查私权存否的义务，原被告有服从裁判的义务，有不滥用诉讼制度的义务，与此同时，原被告之间也有权利义务发生，例如原告陈述时，被告不得阻止，反之，被告陈述时，原告也不得搀越，此谓之曰彼此忍耐之义务；而且，判决下达后，胜诉者可以收回诉讼费用，败诉者有赔偿诉讼费用的义务，义务的反面即为权利。三面关系系说在我国台湾地区颇有市场，著名学者李学灯就写道：“诉讼程序一经开始之后，法院与两造当事人，及两造当事人之间，即生诉讼法之法律关系。”[9]（见图3）

（附图 {图}）

4.法律状态说

此说的首创者是德国法学家高尔德斯密德(Goldschmidt)，一译格努托修米托。他在《作为法律状态的诉讼》一书里充分发挥了他的观点。此说认为，上述一面、二面、三面关系说均是将私法上的法律关系置于诉讼领域的简单类推，是用处不大的机械操作。诉讼的目的是要确立法院的判决，是依据既判力把权力确定作为目的的程序，这种目的使当事人形成一种状态，即当事人对判决进行预测的状态。例如有的当事人可能出现对胜诉的“希望”，有的则可能出现对败诉的“恐惧”，这种“希望”与“恐惧”的利益状态从诉讼开始便在当事人间展开、发展和变化。法律状态说从出现至今，虽未占上风但也未偃旗息鼓，在当今日本，争论尚在进行，所不同者，将“恐惧”译为“负担”而已。

5.多面系列关系说

此说最早见于原苏联法学家克列曼的著述。克氏说民事诉讼法律关系“是作为社会主义审判机关的法院与当事人、第三人、检察长间的关系”。[10]但他对民事诉讼法律关系的特征、主体、客体等没有详尽的描绘。到七、八十年代，苏联法学界对此又有较深入的研究，法学博士、教授A·A·多勃洛沃里斯基等人著的《苏维埃民事诉讼》写道：“法院同诉讼参加人之间发生的关系，既然都是由民事诉讼法的规范来调整的，所以，它们也就是民事诉讼法律关系”。[11]他们分析道，民事诉讼法律关系具有四个特点：第一，法院是每个民事诉讼法律关系的当然主体；第二，法院的利益同其他诉讼法律关系主体的利益是不矛盾的；第三，诉讼中的社会关系只能作为法律关系而存在，不能作为事实上的关系而存在；第四，所有诉讼参加人都是同法院之间的诉讼关系，是一系列关系。

（二）

广东省人民政府办公厅



粤府办［２０００］６２号
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
　 印发广东省监狱管理局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知　

各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：
　　《广东省监狱管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》已经省人民政府
批准，现予印发。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　广东省人民政府办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○○年四月十九日



广东省监狱管理局职能配置、内设机构和人员编制规定

　　根据中共广东省委、广东省人民政府《关于印发〈广东省人民政府机构改革
方案〉的通知》（粤发［２０００］２号），设置监狱管理局（副厅级）。监狱
管理局是司法厅管理的主管监狱工作的行政机构。

　　一、主要职责

　　（一）依照《中华人民共和国监狱法》，贯彻执行国家监管改造罪犯的法律、
法规，向主管部门提出监狱设置、撤销、迁移方案的建议，编制监狱工作的中、
长期规划和年度计划，经批准后组织实施。
　　（二）负责监狱的狱政管理工作，统一调配和组织全省罪犯的收押、调遣、
释放、行政考核奖惩，负责组织指导罪犯减刑、假释、审批暂予监外执行的刑罚
执行工作，检查指导监狱的安全防范工作，做好监狱的突发性事件的预防措施和
反暴乱劫狱工作。
　　（三）指导监狱的现代化文明建设工作，制订监狱工作的规章制度和对罪犯
进行政治、文化、技术教育改造规划，配合做好刑满释放人员的安置工作。
　　（四）负责监督指导罪犯生活卫生管理工作，保证囚粮和改造经费的到位，
管理各监狱医院，指导监狱防疫站预防各种流行性疾病。
　　（五）指导、规划、检查、管理本系统工、农业生产和犯人监舍、生产厂房
和干警职工宿舍的规划建设，指导、规划、帮助监狱产业结构的调整、新项目开
发、技术改造，提高产品质量、保障劳动安全等工作，指导监狱组织犯人的生产
劳动，按规定办理本系统投资建设项目和技术改造项目的批准手续。
　　（六）管理监狱业务费、事业费、监狱专项经费，审批直属单位年度预算、
决算；管理、监督、审计、检查各单位经费的使用情况；管理本系统国有资产。
　　（七）负责制订监狱场所监管技术装备、通讯设备、警戒设施和犯人被装计
划及供应发放工作。
　　（八）协助主管部门管理局机关处级干部和直属单位领导班子，协助地方主
管部门管理市属单位领导班子；按照干部管理权限，负责局机关和指导直属单位
的人事管理、公务员队伍、工人队伍的管理工作，协助机构编制部门管理监狱系
统机构编制。
　　（九）协助主管部门抓好处级以上领导班子党的建设、廉政建设和行政监察
工作，负责权限内的干警和职工的政治思想教育、党团组织建设、立功奖励、岗
位培训、宣传报道、执法督查、素质教育、工资福利、社会保险和行政监察、党
风党纪检查、反腐保廉教育等工作。
　　（十）协调武警部队、检察院、法院和政府有关部门，保障监狱场所的安全
和依法执行刑罚，协同有关职能部门，保证监所的物资生活供应。
　　（十一）主管市管监狱的监管改造工作，指导市管监狱其他业务工作。
　　（十二）承办省人民政府和上级部门交办的其他事项工作。

　　二、内设机构

　　根据上述职责，监狱管理局设１０个职能处（室）：
　　（一）办公室
　　承办局领导政务活动事宜，协调各处（室）之间的关系；起草综合性材料，
负责局文秘、调研、保密、档案、文电处理、信访、接待、保卫和局机关行政、
财务、后勤保障等工作。
　　（二）狱政管理处
　　负责组织和指导监狱、少管所的罪犯收押、调遣、犯人日常管理、刑满释放
以及狱内侦查、狱内案件办理、监管安全、追捕逃犯、监管警戒设施的规划、狱
内管理和狱内侦查基础台帐及统计报表等狱政管理工作；管理刑满释放留场就业
人员；对暂予监外执行的罪犯进行监督考察，指导创建现代化文明监狱工作。
　　（三）刑罚执行处
　　负责监狱刑罚执行的有关规范性文件的制定和落实；掌握、指导监狱刑罚执
行的工作情况；负责管理罪犯的加刑、减刑、假释、审核死缓、无期徒刑的罪犯
的减刑，审批暂予监外执行等刑罚执行工作；处理罪犯的申诉、控告、检举案件；
执行和完成上级交办的其他刑罚执行的工作任务。
　　（四）教育改造处
　　负责监狱、少管所在押罪犯教育改造工作，制定及实施罪犯教育改造工作计
划及规章制度，指导检查罪犯的政治、文化、技术、劳动及辅助教育；指导罪犯
的分类教育、心理矫治及电化教育；组织罪犯教材编写；负责部署罪犯年终评审，
呈办评审改造积极分子工作；负责做好对罪犯的社会帮教和对刑满释放人员进行
改造质量考察。
　　（五）生活卫生装备处
　　检查指导监、所罪犯的生活卫生管理，制定罪犯生活卫生标准，指导罪犯的
疾病预防、治疗和劳动保护，指导监、所卫生防疫和医院管理工作；负责本系统
监管技术装备、警用交通工具、计算机网络等总体规划、干警被服和犯人囚服等
供应管理工作。
　　（六）生产管理处
　　负责本系统工农业生产经营、规划管理的指导工作；负责组织本系统生产性
项目审查，指导产业结构调整；负责本系统抗灾救灾的指导、协调和环境保护工
作；指导、监督狱内安全生产；制定生产资料和能源的申请计划及定额核定工作；
拟订科技发展规划，开展对外技术交流、合作，组织科学技术研究推广和产品开
发工作。
　　（七）规划财务处
　　编制汇总本局管理的各项经费预、决算并监督实施；负责本系统统计财务信
息和会计核算管理工作；检查财务制度落实情况，监督本系统国有资产管理及使
用；负责本系统监狱的布局和规划，基本建设的投资计划、资金的筹措、工程设
计、质量、监督、固定资产投资以及有关基本建设的协调工作；负责本系统生产
经济的统计工作。
　　（八）人事处
　　协助机构编制主管部门管理本系统机构编制；负责权限内的公务员录用、考
核、任免、调配、职务晋升等和有关制度的实施工作；协助主管部门实施直属单
位领导班子的考察、考核调配工作；协管市属监狱领导班子；负责警衔、职称评
定工作；负责人事档案管理、人事统计和公务员出国出境审核工作；负责干警岗
位培训和学历教育及知识更新教育；管理和指导司法警察学校和监狱子弟学校。
　　（九）劳动工资保障处
　　负责本系统的工资福利、工资基金、社会保险、遗属生活困难补助费、抚恤
金、特别抚恤金等福利及有关社会福利管理工作；负责本系统工人招收、调配、
编制定员、培训考核、年度考核以及劳动保护、出国出境、劳务输出、劳动工资
统计及报表、企业工人管理等工作。
　　（十）监察审计室（与纪委办公室、机关党委办公室合署）
　　负责指导、监督本系统行政监察、党的纪律检查、党风建设、党纪教育工作；
负责、指导机关和本系统的内审工作；监督本系统贯彻执行国家审计、财经法规、
政策、制度等工作；负责指导监、所（校、院）等领导任期经济责任等审计工作；
负责指导本系统的党建、共青团、妇女、计划生育工作；负责权限内局机关的党
务和驻穗直属单位的党群工作。

　　三、人员编制

　　监狱管理局机关行政编制１５８名，事业编制１８名。其中局长１名，政委
１名，副局长４名，正副处长（主任）３１名（含机关党委专职副书记）。
　　为离退休干部服务的机构和人员编制按有关规定另行核定。