第八届全国人民代表大会第三次会议表决议案办法

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江苏省人大常委会


江苏省人民代表大会常务委员会关于修改《江苏省道路运输市场管理条例》的决定


（2003年6月24日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 2003年6月24日江苏省人民代表大会常务委员会公告第19号公布）



江苏省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议决定对《江苏省道路运输市场管理条例》作如下修改：

一、将第八条第三款修改为：“非本省注册的道路运输经营者在本省设立客、货运输业务机构的，应当到经营地交通或者建设部门备案。”

二、将第十二条第二款修改为：“运输危险货物应当按照国家有关规定执行。”

三、删去第二十条。

四、将第三十二条改为第三十一条，第一款修改为：“违反本条例第八条第一款、第二款规定，无道路运输经营许可证件从事客货运输经营活动的，没收违法所得，并处以五千元以上二万元以下的罚款。”

此外，根据本决定对条文顺序作相应调整。

本决定自2003年7月10日起施行。

《江苏省道路运输市场管理条例》根据本决定作相应修改，重新公布。



附：江苏省道路运输市场管理条例（2003年修正本）

（2001年8月24日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过 根据2003年6月24日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈江苏省道路运输市场管理条例〉的决定》修正）

第一章 总则

第一条 为了培育和规范道路运输市场，促进道路运输业发展，保障道路运输安全，维护道路运输经营者和有关当事人的合法权益，根据有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条 在本省行政区域内从事道路旅（乘）客运输、货物运输和运输辅助业（以下简称道路运输）经营活动的，应当遵守本条例。

第三条 县级以上地方人民政府交通部门负责本行政区域内道路运输市场的监督管理工作。

城市公共客运的监督管理工作，省级由省人民政府建设部门负责，设区的市和县（市）由同级人民政府确定的交通或者建设（市政，下同）部门负责。

城市出租汽车的监督管理由设区的市人民政府确定的交通或者建设部门负责。

公安、工商等部门应当依照各自的法定职责，做好道路运输市场的有关监督管理工作。

第四条 交通、建设部门应当会同计划、经贸等部门，根据国民经济和社会发展的需要，编制本行政区域内道路运输业发展规划，拟定产业政策，报经同级人民政府批准后组织实施。

第五条 实施道路运输市场监督管理，应当遵循统一开放、规范有序、公开公正的原则，保护正当竞争，制止非法经营。

第六条 道路运输经营者应当依法经营、优质服务，保障旅客和货物运输安全。

道路运输经营者应当服从县级以上人民政府下达的抢险、救灾、战备等紧急运输的统一调度。

第二章 一般规定

第七条 从事道路运输经营活动的，应当具备国家规定的与其经营种类和范围相适应的安全、设备、设施、资金和专业人员等准入条件。具体条件由交通、建设部门分别向社会公示。

第八条 从事道路运输经营活动的，应当依法向交通或者建设部门提出申请，受理部门应当按照其管理权限在受理申请后三十日内作出决定，审核同意的，核发道路运输经营许可证件；审核不同意的，应当书面告知理由。

在经省人民政府批准实行城市公共客运经营权有偿使用的城市从事城市公共客运经营活动的，应当同交通或者建设部门签订城市公共客运经营权有偿使用许可协议。

非本省注册的道路运输经营者在本省设立客、货运输业务机构的，应当到经营地交通或者建设部门备案。

第九条 用于道路运输经营活动的车辆，应当按照国家有关规定申领道路运输证件，一车一证，随车携带。

春节等法定节日和重大活动期间临时从事道路客运的，应当经交通或者建设部门核准，营运期限不超过六十日。

第十条 客货运输经营者应当接受交通或者建设部门对其经营条件的年度审验。

经批准从事道路运输经营活动，无正当理由超过六个月未经营的，或者经年度审验不合格并在规定期限内仍不符合经营条件的，交通或者建设部门应当注销其道路运输经营许可证件和道路运输证件，并书面告知工商行政管理机关。

道路运输经营者歇业、停业、合并、分立或者变更名称、地址、经营范围等，应当按照规定办理有关手续。

第十一条 道路运输经营者应当建立和落实运输安全责任制，定期进行安全检查，保障运输安全。

道路客运和特种货物运输的从业人员，应当具备相关专业技术或者岗位技能，并按照国家规定持有相应证书。

用于道路运输经营活动的车辆和机具、设备，应当符合国家有关规定和技术规范的要求，保持技术状况完好。

第十二条 客货运输经营者不得利用检验不合格的车辆、报废车辆、拼装车辆、非法改装车辆等不具备安全运行条件的车辆，从事道路运输经营活动。

运输危险货物应当按照国家有关规定执行。

第十三条 客货运输经营者应当在其车辆核定的载客载货限额内运送旅客或者运输货物。配载经营者应当在车辆核定的载客载货限额内进行配载。禁止超载运输、超限配载。

禁止拖拉机、货运车辆等非客运车辆从事客运。

第十四条 建设、交通部门应当会同公安等部门、单位在机场、车站、码头、客流集散地等公共场所，规划、设置城市公共客运交通的专用候车场、站、点，为乘客提供便利，并不得向停车候客的出租汽车驾驶员收费。

第十五条 客运经营者及其驾乘人员遇有在车辆上诈骗、敲诈勒索、盗窃、抢劫等违法犯罪行为时，应当及时报警，设法制止。

第三章 客货运输

第十六条 客运车辆应当按照批准的线路、站点或者经营区域运行和停靠。

客运班车线路经营权通过公开择优的方式无偿取得，经营期限不少于三年，不超过五年。客运班车线路经营权不得转让或者变相转让。

客运车辆应当按照规定设置线路牌，明码标价，公布监督电话及受理投诉部门，并定期清洗、消毒，保证车辆清洁卫生。

用于高速公路客运的车辆，应当逐步装置符合先进技术要求的监控设施。

第十七条 客运班车应当按照车票标明的车次、时间、地点运送旅客，并提供与其价格相应的设施和服务。

公共汽车应当按照规定提供报站提示服务，实行无人售票的应当在起始站提供零钱兑换服务；出租汽车应当按照规定使用计价器，并选择合理的线路运送旅客，不得拒载或者故意绕道。

第十八条 客运班车在城区内和高速公路上不得站外上下客；在普通公路上途中上下客，不得妨碍其他车辆的正常通行，并保证旅客和行人的安全。包车、旅游客车等不得途中揽客。客运经营者及其驾乘人员在途中不得强制旅客消费。

除确因车辆故障无法安全行驶外，客运经营者不得在途中更换车辆或者将旅客移交他人运送。车辆无法继续行驶或者因客运经营者及其驾乘人员的过错造成旅客漏乘、误乘的，客运经营者及其驾乘人员应当及时安排旅客换乘其他车辆，将旅客送达目的地，不得加收任何费用，不能将旅客送达目的地的，应当双倍返还票款。

快速客运班车实行起讫站点之间直达限时运输。

第十九条 货物运输由承、托运双方签订运输合同。任何单位和个人不得封锁、垄断货源，欺行霸市。

货运经营者应当根据其营运车辆的车型和技术条件，承运适合装载的货物，不得混合装载性质相抵触、运输条件要求不同的货物。

第二十条 货运经营者在运输货物时，应当采取防扬散、防流失、防渗漏等防止污染环境的措施。

危险货物、大型货物、限运货物以及凭证运输和超重、超高等超限运输的货物，应当按照国家和省有关规定运输。

运输危险货物的设备转作他用时，必须经过消除污染的处理后，方可使用。

第二十一条 在运输过程中，旅客发生伤亡的，客运经营者应当依法承担损害赔偿责任。

在货运经营者的责任期间，货物发生灭失或者损坏的，货运经营者应当依法承担赔偿责任。

第四章 运输辅助业

第二十二条 搬运装卸经营者应当按照国家有关安全操作规程、车辆标记吨位和货物包装上标明的要求进行作业，应当尊重货主自愿选择，不得垄断货源、强行搬运装卸或者野蛮作业。

从事危险货物或者大型货物搬运装卸作业的，应当具有相应的搬运装卸工具和防护设备。

第二十三条 车辆维修经营者应当按照核定的类别维修车辆，严格执行车辆维修技术标准和规范，并按照国家规定实行质量保证期制度。

车辆维修经营者不得使用和销售无合格证或者假冒伪劣的配件产品；不得承修报废车辆和无公安交通管理部门证明的交通事故车辆；不得利用配件拼装车辆。

第二十四条 车辆检测经营者应当按照国家规定的标准进行检测，并提供真实、准确的检测报告。

第二十五条 客货运输站（场）的设置，应当符合道路运输业发展规划、城镇建设规划和保障交通安全畅通的要求，方便旅（乘）客、货物集散，方便车辆出入。未经批准不得改变客货运输站（场）的用途。

客货运输站（场）应当加强管理，在购票、候车、托运行李或者货物等方面为旅客或者托运人提供文明卫生的场所和优质安全的服务。

客运站应当按照公平、合理、有序的原则安排车辆班次、时间和提供相应服务，不得歧视对待或者阻碍其正常运营；不得接纳未经批准进站营运的车辆。

禁止在始发站以外对客运车辆查验、签发路单。

第二十六条 运输代理、配载经营者应当向客货运输经营者和有关当事人提供及时、准确的运输信息；不得将所受理的运输业务交给没有合法资格的客货运输经营者承运；不得承接应当办理而未办理准运手续的货物运输代理业务。

第二十七条 从事机动车驾驶员培训的经营者，应当按照国家规定的培训技术标准进行培训，确保培训质量。

第五章 监督检查

第二十八条 交通、建设部门和其他有关部门应当依法对道路运输市场实施监督管理，查处违法行为，维护道路运输经营者和有关当事人的合法权益。除法律、法规、国务院及其财政、价格主管部门和省人民政府规定的外，任何部门和单位不得向道路运输经营者收取任何费用。

道路运输监督检查人员在依法实施监督检查时，被检查单位和人员应当予以配合。

交通、建设部门和其他有关部门应当建立违法经营投诉举报受理制度，对投诉举报应当在三十日内调查处理完毕，并将结果告知投诉举报人。

第二十九条 交通部门依法进行检查时，发现无道路运输证从事道路运输经营活动，或者超出道路运输证标明的经营范围运输危险货物的，可以中止其运行，并责令其在规定期限内到指定地点接受处理。

中止客货运输经营者车辆运行的，应当报经县级以上交通部门负责人批准，出具由省交通部门统一印制的中止车辆运行凭证，并在七日内作出处理决定。当场中止车辆运行的，应当在二十四小时内补办手续。客货运输经营者接受处理的，应当当日放行车辆。

交通部门对中止运行的车辆应当妥善保管，不得使用。除因不可抗力外，造成车辆及随车物品遗失、损坏的，应当予以赔偿。客货运输经营者在规定期限内不到交通部门接受处理的，逾期发生的费用和车辆的自然损失，由其自行承担。

第三十条 交通、建设部门和其他有关部门应当公正执法，公开办事制度，公示其执法主体、依据、程序、结果等，加强对所属道路运输市场监督检查人员的管理和教育，对监督检查人员的违法行为应当及时纠正，依法处理。

道路运输监督检查人员应当恪尽职守，秉公执法，廉洁奉公。在执行公务时，应当佩戴统一标志，出示行政执法证件，使用设置统一标志的专用车辆。监督检查人员执法时不得少于两人。

第六章 法律责任

第三十一条 违反本条例第八条第一款、第二款规定，无道路运输经营许可证件从事客货运输经营活动的，没收违法所得，并处以五千元以上二万元以下的罚款。

违反本条例第九条第一款规定，有道路运输经营许可证件但无道路运输证件从事道路运输经营活动的，责令改正，对汽车每辆处以五百元以上二千元以下的罚款，其他机动车每辆处以一百元以上五百元以下的罚款。

第三十二条 违反本条例笫十一条第一款规定，未建立和落实运输安全责任制的，由安全生产监督管理部门责令限期改正，逾期不改正，存在重大安全隐患的，责令其停业整顿。发生重、特大交通事故的，依法追究驾驶员和道路运输经营者的法律责任，交通、建设部门可以暂扣直至吊销其道路运输证件。

第三十三条 违反本条例第十三条规定，超额运送或者配载旅客的，责令改正，按照超额运送、配载旅客人数每人五十元对客运、配载经营者处以罚款；超额运输或者配载货物的，责令改正，对货运、配载经营者处以五百元以上五千元以下的罚款。超载情节严重的，可以暂扣道路运输证件一个月以下。

第三十四条 违反本条例第十六条规定，无正当理由未按照批准的线路、经营区域运行的，责令改正，处以五百元以上一千元以下的罚款；转让或者变相转让客运班车线路经营权的，没收违法所得，取消客运班车线路经营权。

第三十五条 违反本条例第十七条第二款规定，出租汽车不按照规定使用计价器、拒载或者故意绕道的，可以处以一百元以上一千元以下的罚款。

违反本条例第十八条第二款规定，无故在途中更换车辆或者将旅客移交他人运送的，处以五百元以上三千元以下的罚款。

违反本条例第二十五条第四款规定，在始发站以外对客运车辆查验、签发路单的，责令改正，可以处以二千元以上五千元以下的罚款。

第三十六条 违反本条例第十八条第一款规定，客运班车在高速公路上上下客的，由公安部门处以二百元以下的罚款，可以并处吊扣十二个月驾驶证。

违反本条例第二十四条规定，不按照国家规定的技术标准进行检测或者不如实提供检测报告的，由交通或者公安部门责令改正，可以处以一千元以上五千元以下的罚款。

第三十七条 本条例第三十一条、三十三条、三十四条、三十五条规定的行政处罚，由交通、建设部门按照各自的职责依法实施。

交通、建设部门依照本条例规定实施的行政处罚，可以委托符合《中华人民共和国行政处罚法》第十九条规定条件的组织实施。

违反本条例其他规定的，由有关部门依照有关法律、法规进行处罚。

第三十八条 交通、建设、公安等部门及其执法人员有下列行为之一的，对直接负责的主管人员及其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反本条例规定核发道路运输经营许可证件、道路运输证件的；

（二）违反本条例规定中止车辆运行的；

（三）违反法定权限、程序执法的；

（四）对投诉举报超过规定期限未作出处理、答复的；

（五）违法实施行政处罚的；

（六）刁难当事人、乱收费或者索贿受贿的；

（七）法律、法规规定的其他违法行为。

第七章 附则

第三十九条 既从事农田作业又从事货物运输的拖拉机的运输管理，依照国务院有关规定执行。

第四十条 本条例自2002年1月1日起施行。




中国证券监督管理委员会


关于印发《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》的通知

2001年10月11日　　证监期货字[2001]29号


各有关企业：

　　为了规范国有企业的境外期货套期保值业务，有效防范和化解境外期货业务风险，现将 《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》印发给你们，请遵照执行。

　　附件：国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见


国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见

(2001年10月11日　证监期货字［2001］29号)


第一章　总　　则

　　第一条　为规范国有企业境外期货套期保值业务，有效防范和化解风险，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，特制定本指导意见。

　　第二条　获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场只能从事套期保值交易，不得进行投机交易。

　　第三条　企业应该按照本指导意见，结合本企业的实际情况，制定规范有效的境外期货套期保值业务管理制度，严格遵守执行。

　　第四条　企业最高决策机构应对境外期货套期保值业务负责，包括制定和执行企业有关内部管理制度，确保其持续有效，确保相关人员遵守有关制度。

　　第五条　企业应定期对管理制度进行审查，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。

　　第六条　企业的管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员应理解并贯彻执行管理制度。

第二章　组织机构

　　第七条　企业的境外期货业务组织机构及岗位设置应体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。

　　第八条　企业应由一位副总经理或相当级别的高级管理人员主管境外期货业务。

　　第九条　企业可专设境外期货交易部门，也可在原相关部门设置相应岗位。

　　第十条　企业应设置交易、结算、资金调拨、会计核算、风险管理、合规、档案管理等岗位。各岗位应职责明确，体现相互制约、相互监督的关系。除结算和资金调拨，其他各岗位不得相互兼任。交易、结算、会计核算和风险控制的报告路线应分开。

第三章　授权制度

　　第十一条　与境外代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由企业最高决策机构批准，并由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署，报中国证监会备案。

　　第十二条　期货业务操作应实行授权管理。期货业务授权包括交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权。应保持交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权相互独立。交易权必须与签约权、资金调拨权分离。

　　第十三条　交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；交易合同签约授权书应列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨授权书应列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限额。

　　第十四条　期货业务授权书应由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。法定代表人签约及授权的时限为其任期时间；经法定代表人书面授权的人员签约及授权的时限视法定代表人书面授权中的规定而定。

　　第十五条　授权书签发后，应及时通知被授权人和相关各方，并报中国证监会备案。被授权人只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。

　　第十六条　如因各种原因造成授权人签约或授权权力失效，应立即由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员通知业务相关各方，并报中国证监会备案。原授权人自其签约或授权权力失效之时起，不再享有签发授权书的权力。

　　第十七条　如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方，并报中国证监会备案。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。

　　第十八条　企业应书面授权其境外代理机构每月向中国证监会报告其交易、资金情况，并随时接受中国证监会对本企业交易、资金及其他相关情况的检查，提供相关资料。

第四章　套期保值计划

　　第十九条　套期保值计划的制定应以本企业现货实际需求为依据，以规避现货交易价格风险为目的；应列明拟选择的交易所及境外代理机构，拟保值的现货品种、计划数量，拟选择的期货品种、计划数量；期货持仓量不得超出同期现货交易总量，期货持仓时间应与现货交易时间相匹配，连续12个月份的套期保值头寸总量不得超出相应时期的套期保值额度。

　　第二十条　套期保值计划所含时间长度为十二个月，滚动制定，每季度根据情况修改一次，经最高决策机构批准后实行，并在企业期货业务主管领导、企业总部现货部门、风险管理人员处存档，同时报中国证监会备案。

　　第二十一条　企业的实际套期保值操作超出所报套期保值计划范围的，应经企业最高决策机构审核批准，并立即报中国证监会备案。

　　第二十二条　企业应根据上一年度的实际保值量、实际使用外汇额、下一年度的保值计划等对下一年度的外汇风险敞口进行预测，并报中国证监会。

第五章　业务流程

　　第二十三条　现货部门(包括企业总部现货部门和下属企业，下同)根据现货交易具体情况，制定每阶段的具体保值方案，吸收风险管理人员的意见后，报企业期货业务主管领导批准后执行。

　　第二十四条　批准后的具体保值方案，在企业期货业务主管领导、相关现货部门、期货交易人员、风险管理人员处分别存档。

　　第二十五条　结算人员根据各现货部门的风险和保证金情况，确定其头寸限额，并通知交易人员。

　　第二十六条　现货部门以企业认可的方式给交易人员下达明确的交易指令，交易人员审查指令是否符合具体保值方案，如果符合，交易人员选择合适的市场时机执行交易指令。

　　第二十七条　交易人员与境外代理机构通过双方认可的通讯方式初步确认成交。采用电话下达交易指令和确认成交的，必须有电话录音。

　　第二十八条　成交确认后，交易人员应立即填写交易明细表，包括交易时间、交易品种、交易价位、交易量、交割期等具体内容。同时将交易明细表送相关现货部门、结算人员和风险管理人员。

　　第二十九条　结算人员核查交易明细表与境外代理机构发来的成交确认是否一致，核查无误后，结算人员向境外代理机构、相关现货部门、风险管理人员发送经被授权人签字的交易确认。风险管理人员核查交易是否符合套期保值计划和具体保值方案。

　　第三十条　结算人员将经确认的成交情况通知资金调拨人员和会计核算人员，资金调拨人员依据企业的财务制度进行相应的资金收付，会计核算人员进行帐务处理，并把结算结果通知相关现货部门。

　　第三十一条　利用实物交割了结期货头寸时，企业应提前对相关现货部门、交易人员及资金调拨人员等有关各方进行妥善协调，以确保交割完成。

第六章　风险管理制度

　　第三十二条　企业在开展期货套期保值业务时，应该建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作风险和法律风险。

　　第三十三条　企业应设置专职风险管理人员，不得与境外期货业务其他岗位交叉，直接对企业期货业务主管领导负责。风险管理人员应具备期货经纪公司高级管理人员资格。

　　第三十四条　风险管理人员的主要职责应包括：

　　(一)制定境外期货业务有关的风险管理政策及风险管理工作程序；

　　(二)监督境外期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序；

　　(三)审查境外代理机构的信用情况，审查现货部门的套期保值资格；

　　(四)审核现货部门的具体保值方案；

　　(五)核查交易人员的交易行为是否符合套期保值计划和具体交易方案；

　　(六)对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证套期保值过程的正常进行；

　　(七)发现、报告，并按照程序处理风险事故。

　　(八)评估、防范和化解企业境外期货业务的法律风险。

　　第三十五条　企业内部应该制定完善的境外代理机构开户程序以及现货部门开户程序并严格执行。

　　第三十六条　企业应该对境外代理机构、结算机构进行资信审查。资信审查可以采用信用评级咨询、同行业咨询、客户群体咨询等方式进行，并根据境外代理机构的信用等情况，规定其每年的交易限额。

　　第三十七条　企业在允许现货部门开户前应核查其套期保值资格，规定并执行严格的保证金制度。

　　第三十八条　企业境外期货套期保值交易的品种、交易所及境外代理机构必须在有关部门核准的范围内。

　　第三十九条　企业应严格按照套期保值计划的规定，控制期货头寸建仓总量及持有时间。

　　第四十条　在已经确认对实物合同进行套期保值的情况下，期货头寸的建立、平仓应该与所保值的实物合同在数量上及时间上相匹配。

　　第四十一条　企业应建立有效的风险测算系统及相应的风险预警系统。

　　第四十二条　企业应建立内部风险报告制度和风险处理程序。

　　第四十三条　企业应建立交易错单处理程序。

　　第四十四条　企业应妥善选择交易市场、交易品种及交割期，避免市场流动性风险；密切注意不同交割期之间的基差变化，防范基差风险；合理安排信用额度与保证金，保证套期保值过程正常进行。

　　第四十五条　企业应严格按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。

　　第四十六条　企业应设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施，并具备稳定可靠的维护能力，保证交易系统正常运行。

　　第四十七条　企业涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易及对信用状况产生的负面影响，并采取相应措施防范法律风险。

第七章　报告制度

　　第四十八条　期货交易人员应每日向其部门负责人报告新建头寸状况、开口头寸状况、计划建仓及平仓状况，市场信息等基本内容。

　　第四十九条　结算人员、资金调拨人员应每日向本部门负责人报告结算盈亏状况、开口头寸风险状况、信用额度及保证金使用状况等，同时应通报交易部门负责人及风险管理人员，并由风险管理人员报企业期货业务主管领导。

　　第五十条　企业应建立期货交易部门负责人和结算部门负责人每周逐级报告制度，报告基本内容包括总体头寸状况、开口头寸风险状况、信用及保证金使用状况、累计结算盈亏，信用额度及保证金使用状况等。

　　第五十一条　风险管理人员应向企业期货业务主管领导每周书面报告开口头寸风险状况、信用及保证金使用状况、累计结算盈亏、套期保值计划执行情况等。企业期货业务主管领导须签阅报告并返还风险管理人员。

　　第五十二条　企业应建立合规经理季度和年度报告制度。合规经理应每季度和每年度向企业期货业务主管领导和总经理提交报告，报告基本内容包括境外期货业务相关人员对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。

第八章　档案管理制度

　　第五十三条　企业应对套期保值计划、交易原始资料、结算资料等业务档案保存至少3年。

　　第五十四条　境外期货业务有关开户文件、授权文件等档案应保存至少15年。

第九章　保密制度

　　第五十五条　境外期货业务相关人员应遵守本企业的保密制度，并与企业签订保密协议书。

　　第五十六条　境外期货业务相关人员未经允许不得泄露本企业的套期保值计划、交易情况、结算情况、资金状况等。

　　第五十七条　企业应根据业务需要，对境外期货业务的计算机系统应实行分级授权管理制度。如计算机管理人员因岗位变动或调离，应及时更改计算机密码。

第十章　合规检查制度

　　第五十八条　企业应设置合规经理一名，合规经理应具备期货经纪公司高级管理人员资格。合规经理的任免应报中国证监会备案。

　　第五十九条　合规经理应独立于与境外期货业务相关的部门，直接对企业总经理或期货业务主管领导负责。

　　第六十条　合规经理应通过合规检查工作，协助企业总经理或期货业务主管领导监督期货业务人员严格执行境内外有关期货的法律法规和企业内部期货业务管理制度。

　　第六十一条　合规经理的主要职责应该包括：

　　(一)监督企业执行境内外有关期货的法律、法规及政策；

　　(二)监督企业执行其内部的境外期货业务管理制度；

　　(三)指出境外期货业务管理中存在的不足并提出改进意见；

　　(四)根据监管政策的变化，对企业的境外期货业务管理制度提出相应的修改意见。

　　第六十二条　合规经理应该在每年初制定季度和年度合规检查计划。每季度结束二十日内完成季度合规检查，将合规检查报告上报企业期货业务主管领导和总经理。每年度结束三十日内完成年度合规检查，将合规检查报告上报企业期货业务主管领导和总经理。