吉林市建筑工程安全生产文明施工监督管理办法
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吉林市建筑工程安全生产文明施工监督管理办法
吉林省吉林市人民政府
吉林市建筑工程安全生产文明施工监督管理办法
（2003年9月4日吉林市人民政府第9次常务会议审议通过 2003年9月10日吉林市人民政府令第145号公布）
第一章 总则
第一条 为加强建筑工程安全生产、文明施工的监督管理，防止和减少建筑施工事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济发展，依据有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事建筑施工活动的单位和个人，均须遵守本办法。
第三条 市建设委员会是本市建筑施工行业安全生产、文明施工监督管理的主管部门，其下设的安全监督管理机构具体负责监督管理的日常工作。
各县（市）建设行政主管部门按职责分工对本辖区内的建筑工程安全生产、文明施工进行监督管理。
第四条 建筑工程安全生产、文明施工坚持安全第一、预防为主的方针。
第五条 任何单位和个人均可以就建筑施工安全问题向建设、设计单位或者施工单位质询，有权向建设行政主管部门或相关部门举报安全生产中的违法行为，对安全生产文明施工实施社会监督。
第二章 施工及相关单位责任
第六条 施工单位应履行下列安全责任：
（一）在工程项目开工前依法办理安全监督手续，接受安全监督管理机构的监督管理；
（二）制定施工安全管理目标和措施，有计划、有步骤地改善作业人员的作业环境和条件；
（三）建立安全生产管理机构，设置专职安全管理人员，完善各项安全生产规章制度。建立施工安全保障体系，落实施工安全岗位责任制；
（四）根据施工生产和季节情况的变化，组织安全生产检查，对存在的事故隐患及时组织整改；
（五）建立职工安全教育培训制度。管理人员、特种设备作业人员及其他有关人员均须经安全教育培训，并经有关部门考核合格后持证上岗；
（六）按规定提取安全技术措施经费，专款专用，满足安全生产需要；
（七）依法为从事危险作业人员办理意外伤害保险并支付保险费；
（八）按规定为作业人员提供符合国家标准的劳动保护及安全防护用具、用品，并告知其正确的使用方法；
（九）必须使用合格的机具、设备，已报废的或未经有关部门检验合格的机具设备及特种设备不得投入使用；
（十）施工现场发生生产安全事故后，应按有关规定及时向有关部门报告，不得隐瞒和私自处理事故。
第七条 建设单位应履行下列安全责任：
（一）根据工程特点、规模和技术要求，将工程发包给具有相应资质的施工单位；
（二）为施工单位提供准确的水文地质、地下管线设施等资料和其它必要条件；
（三）优先满足施工单位采取安全防护措施所需资金。
第八条 设计单位应履行下列安全责任：
（一）设计文件须符合国家安全标准及施工作业人员安全要求；
（二）采用新结构、新材料、新工艺时，制定保障施工作业人员安全、健康的措施。
第九条 工程监理单位应当将施工安全纳入监理范围，与工程质量、工期和投资控制同步组织实施。
第三章 施工现场安全管理
第十条 施工现场的安全管理由施工单位负责，实行总承包的建筑工程，由总承包单位负责，分包单位对分包工程负责，并应当接受总承包单位的统一管理。
第十一条 施工单位应当根据施工现场所处条件及不同施工阶段的安全防护要求，采取相应的安全防护措施。施工安全防护措施应当符合国家及建筑行业有关安全生产各类标准的要求，符合安全生产条件，并在开工前对相邻建筑物、构筑物、地下管线、市政公用设施等进行安全防护。
第十二条 施工现场应当在工程开工前根据工程特点编制施工组织设计，制定施工安全技术措施，经建设单位、工程监理单位、施工单位技术负责人批准，并由施工单位相关责任人员会签后实施。
第十三条 施工现场应建立、执行下列安全制度：
（一）安全技术及安全操作交底制度。施工作业人员上岗前，施工单位应以书面形式向施工作业人员进行安全技术及安全操作交底，交底人、被交底人应当在交底资料上签字；
（二）安全教育制度。对职工进行经常性的安全教育并做好记录；
（三）安全检查制度。施工单位应根据实际情况建立定期的安全检查制度，及时消除事故隐患，并建立安全检查及隐患整改记录；
（四）安全生产管理建档制度。对安全技术资料及时归档，以备查阅。
第十四条 对于下列危险作业，施工单位应当编制专项施工方案，制定专项安全措施，并按规定报本单位技术部门等批准后实施：
（一）基础施工；
（二）地下工程施工；
（三）脚手架（包括悬、挑、挂等特种脚手架）的搭设、使用和拆除；
（四）起重、垂直运输机械设备的安装、拆除；
（五）安全防护设施的架设；
（六）大型起重吊装工程；
（七）模板工程；
（八）施工现场临时用电；
（九）其它危险作业。
前款所列危险作业项目在安装后、使用前应实施严格验收，并做好验收记录。
第十五条 建筑起重机械安装后，须由特种设备监督检验机构进行检验，合格后投入使用，有安装质量问题须进行整改，经复检合格后方可投入使用。
第十六条 施工作业人员应当遵守施工安全操作规程、安全管理制度，提高自我防护意识。
第十七条 施工作业人员有权对危害人身安全及身体健康的作业程序、作业条件、作业方式提出批评、检举和控告，有权拒绝违章指挥。
第十八条 施工现场接到事故隐患整改通知书后应立即落实整改。存在重大事故隐患被安全监督管理机构查封的施工现场，在事故隐患未消除前，未经安全监督管理机构验收合格，施工现场不得擅自开工。
第四章 文明施工管理
第十九条 施工现场必须设置明显的标牌，标明工地项目名称、建设单位、设计单位、施工单位、项目经理和施工现场总代表的姓名、开、竣工日期、施工许可证批准文号等。并需公开管理人员名单及监督电话、消防保卫及安全生产、文明施工责任人、施工现场总平面图、安全警示布置图，并按标准设置安全警示标识等。
第二十条 施工现场的环境管理应遵守下列规定：
（一）市区内主要街道两侧施工现场的建筑物必须采取密目网立体全封闭防护；
（二）施工现场应按标准设置围挡、大门，建立门卫制度，设置专职门卫人员，对施工现场实行封闭式管理；
（三）施工现场应采取硬化处理，按标准设置道路，并保持道路通畅；应有良好的生产用水及生活用水排放措施，保证排水畅通。施工过程中产生的生产废水及生活污水须排入市政污水管线；
（四）施工现场须按标准进行物料堆放，堆放易扬尘物料必须采取封闭措施，防止扬尘污染；易燃易爆物品应按规定分类存放；垃圾须分类型集中堆放，易产生扬尘的建筑垃圾应及时封闭清运；操作面应做到工完料净场地清；严禁从楼上直接向下倾倒建筑垃圾；
（五）施工现场须建立防粉尘、防噪音等措施，不得扰民；未经有关部门批准，不得在当日22时至次日6时进行产生噪声污染的施工作业；
（六）任何单位及个人不得在施工现场内焚烧有毒、有害物质；
（七）施工车辆不准带泥离开现场。
第二十一条 施工现场消防管理应遵守下列规定：
（一）根据施工作业条件订立消防制度或消防措施，建立动火审批制度，按标准配备消防水源，合理配备灭火器材。
（二）施工现场须设置固定的吸烟室或吸烟处，吸烟室应远离危险区。
第二十二条 施工现场应为作业人员的生活提供下列条件：
（一）施工作业区与生活区严格划分，不得混用，并有隔离和安全防护措施；
（二）临时宿舍应整洁、卫生、保暖、通风；冬季应制定防中毒措施，夏季应制定消暑及防蚊虫叮咬措施；按标准搭设床铺，并符合卫生要求；符合安全用电标准；
（三）食堂、厨房应符合卫生要求，按要求办理卫生许可证；炊事人员应有卫生部门颁发的健康合格证；
（四）应设置符合卫生要求的厕所，并由专人负责打扫，有条件的应设置水冲厕所；
（五）应建立保健急救措施。
第五章 建筑施工安全监督管理
第二十三条 建设行政主管部门及其委托的安全监督管理机构有权对建筑施工单位的有关资质、安全施工条件及文明施工情况进行监督检查。
第二十四条 建设行政主管部门及安全监督管理机构在对建设施工单位进行监督检查时，可以行使下列职权：
（一）进入建筑施工单位及施工现场依法进行监督，检查指导安全工作，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况；
（二）对检查中发现的事故隐患责令立即排除，重大事故隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，可立即做出暂停施工的决定；
（三）对检查中发现的违章行为，当场予以纠正或者责令限期改正；
（四）对违反文明施工管理行为进行查处。
第二十五条 安全生产监督检查人员进入施工现场检查须2人以上，并出示有效证件。检查人员应将检查及处理情况做出书面记录，并由检查人员和被检单位负责人签字。被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向安全监督管理机构报告。
对施工现场的监督检查，任何单位和个人均应予以配合，不得拒绝、阻挠。
第二十六条 监督检查结束后，安全监督管理机构应将施工现场的不良结果记入不良行为档案，并给予最终安全评价，作为考核施工单位资质的重要条件。
第二十七条 安全监督管理机构应当建立举报制度，公开举报电话，受理有关安全生产的举报。受理的举报事项经调查核实后，应形成书面材料；需要落实整改措施的，由有关负责人签署意见并督促落实。
第六章 法律责任
第二十八条 违反本办法，有下列情形之一的，由建设行政主管部门或其他相关部门按照下列规定及相关法律法规规定予以处罚：
（一）违反第六条规定，施工单位未履行安全责任的，责令限期改正，视情节处10000元至20000元的罚款。
（二）违反第七条规定，建设单位未按规定承担安全责任的，责令限期改正，视情节处10000元至30000元的罚款，对相邻建筑物和设施造成损坏的，责令赔偿损失。
（三）违反第八条规定，设计单位未按规定提交符合安全标准的设计文件或措施，造成严重后果的，处设计费50—200％的罚款。
（四）违反第十一条规定，施工现场未按规定采取相应的安全防护措施，不符合安全生产条件的，责令限期改正，视情节处10000元至30000元罚款。
（五）违反第十二条规定，施工现场未编制施工组织设计，或未制定施工安全技术措施的，责令限期改正，并处以5000元至10000元罚款。
（六）违反第十三条规定，施工现场未建立、执行安全制度的，责令限期改正，造成严重后果的，处10000元至20000元罚款。
（七）违反第十四条规定，施工现场未编制专项施工方案、制定专项安全措施的，责令限期改正，处10000元至20000元罚款。
（八）违反第十五条规定，特种设备未经检验投入使用的，由质量技术监督部门责令停止使用，并处10000元至50000元罚款。
（九）违反第十六条规定，施工作业人员未遵守安全规定，责令改正，并处200元至500元罚款。
（十）违反第十八条规定，施工现场接到安全监督管理机构下达的事故隐患整改通知书不认真落实整改，或对已查封的施工现场擅自开工的，责令限期改正，处10000元以下罚款。
（十一）违反第二十条、第二十一条规定、第二十二条规定，施工现场不符合环境管理规定、消防管理规定，未为作业人员提供合格的生活条件的，责令改正，并处1000元至5000元罚款。
第二十九条 建设行政主管部门及建筑安全监督管理机构的工作人员应严格执法，认真履行职责，存在玩忽职守及其它违纪行为的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第三十条 本办法由市建设委员会组织实施。
第三十一条 本办法自2003年10月15日起施行。
郑州市人民政府关于印发郑州市人民政府应诉规则的通知
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府关于印发郑州市人民政府应诉规则的通知
郑政〔2004〕3号
各县（市）、区人民政府，市人民政府各部门，各有关单位：
现将《郑州市人民政府应诉规则》印发给你们，请遵照执行。
二○○四年一月十二日
郑州市人民政府应诉规则
第一条 为规范市政府的应诉工作，维护市政府的行政管理职权和合法权益，根据《中华人民共和国行政诉讼法》等法律、法规和应诉工作的实际需要，制定本规则。
第二条 凡以市政府为被告的行政诉讼、经济诉讼、民事诉讼的应诉工作，均适用本规则。
第三条 市政府法制局为市政府的应诉工作机构,具体承办应诉工作的诸项事宜。
第四条 人民法院向市政府送达的各类案件的应诉通知书，均由市政府法制局签收。
第五条 市政府法制局收到人民法院送达的应诉通知书后，应如实登记以下内容：
（一）原告、被告及第三人的名称；
（二）诉讼的类别；
（三）受诉法院和审级；
（四）收到起诉书或上诉状的时间；
（五）开庭时间；
（六）主审法官及书记员的姓名；
（七）诉讼代理人的姓名及单位；
（八）主要案情；
（九）审判结果；
（十）收到判决书的时间；
（十一）其他需要注明的情况。
第六条 市政府法制局在对收到的应诉通知书进行登记后，应当日填报《郑州市人民政府诉讼案件应诉手续审批表》，提出应诉代理人人选的意见，并在5日内报主管副局长、局长、主管副市长审批。
第七条 在市政府领导对《诉讼案件应诉手续审批表》批示后，市政府法制局应及时填写市政府法定代表人身份证明和应诉代理人委托书。
应诉代理人接受委托后，应在5日内拟出应诉答辩书，收集、归纳该案的相关证据和法律依据，并送交受诉人民法院。
第八条 对由于市政府有关职能部门或临时性机构的行为而导致市政府为被告的行政案件，原则上由该部门或机构抽调一名案件知情人，配合法制局应诉。
因市政府作出行政复议决定而导致市政府为被告的行政案件，由法制局负责应诉。
重大、复杂的行政案件，以及因其他原因导致市政府为被告的民事案件,经市政府领导同意，可以聘请律师配合法制局应诉。
聘请律师及其他必要应诉经费，由市政府专项核拨，市政府法制局掌握使用。
第九条 应诉代理人凡有市政府法制局复议应诉处工作人员参加的，一般均为特别授权代理人，其他代理人为一般代理人。
第十条 市政府应诉代理人接受委托后，要尽快熟悉案情，在法定期限内及时向法院提交答辩书、证据材料和有关法律依据；要按时出庭、积极答辩；在代理案件过程中，要尊重法官，服从法院的审判指挥，配合法院对案件的审理工作，注意维护市政府的形象，不出技术性错误。
第十一条 市政府诉讼代理人在代理诉讼过程中，对出现的可能导致市政府败诉的情况，通过市政府法制局及时向市政府领导汇报。
第十二条 案件的审判结果，市政府法制局应及时向市政府领导汇报。
第十三条 对败诉的案件，应诉代理人应写出结案报告，阐明败诉的原因，提出是否上诉、是否申请再审的意见，并呈报市政府领导。
第十四条 终审的案件，应诉代理人应对全部案卷材料装订、归档。
第十五条 本规则自2004年2月1日起实施。
关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知
证监机构字【2003】259号
各证券公司：
为推动证券公司规范运作，完善公司治理，建立现代企业制度，我会制定了《证券公司治理准则（试行）》，现予发布，请遵照执行。
二OO三年十二月十五日
证券公司治理准则（试行）
第一章 总则
第一条 为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和完整，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规，制定本准则。
第二条 证券公司及其控股股东对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产及其他合法权益。
第三条 证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
第四条 证券公司及其股东、高级管理人员应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于股东、高级管理人员等方面的监管规定。
第五条 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的风险管理和内部控制体系。
第六条 本准则适用于中国境内设立的证券公司。
法律、行政法规或中国证监会对上市证券公司有特别规定的，从其规定。
第二章 股东和股东会
第一节 股东
第七条 证券公司股东及其实际控制人应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
证券公司股东转让所持证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
证券公司股东及其实际控制人不具备资格条件时，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第八条 证券公司应当以中国证监会的核准文件或在中国证监会备案的文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并办理工商登记手续。
证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。
第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在一个月内纠正。
第十条 证券公司股东在出现下列情况时，应当及时通知证券公司：
（一）所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；
（二）质押所持有的证券公司股权；
（三）决定转让所持有的证券公司股权；
（四）委托他人行使证券公司的股东权利或与他人就行使证券公司的股东权利达成协议；
（五）变更名称；
（六）发生合并、分立；
（七）解散、破产、关闭、被接管；
（八）其他可能导致所持证券公司股权发生转移的情况。
证券公司董事会应当自知悉上述情况之日起十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第十一条 证券公司应当建立和股东沟通的有效渠道，确保股东享有法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的知情权。
证券公司有下列情形之一的，董事会应当立即书面通知全体股东,并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告：
（一）公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；
（二）公司财务状况持续恶化，不符合中国证监会规定的标准；
（三）公司发生重大亏损；
（四）拟更换董事长、监事长或总经理；
（五）发生突发事件，对公司和客户利益产生重大不利影响；
（六）其他可能影响公司持续经营的事项。
第二节 股东会
第十二条 证券公司章程应当明确股东会的职权范围。
证券公司股东会授权董事会行使股东会部分职权的，应当在公司章程中做出规定或经股东会决议批准。授权内容应当明确具体。
第十三条 证券公司应当自每一会计年度结束之日起六个月内召开股东会年度会议。因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告，并说明延期召开的理由。
第十四条 证券公司章程应当规定股东会会议的召集和表决程序。
董事会应当依照公司章程制定内容完备的股东会议事规则，由股东会审议通过后执行。
第十五条 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
第十六条 证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一。
第十七条 鼓励证券公司在董事（包括独立董事）、监事的选举中采用累积投票制度。
证券公司股东单独或与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事（包括独立董事）、监事的选举应当采用累积投票制度。
采用累积投票制度的证券公司应在公司章程中规定该制度的实施细则。
第十八条 证券公司章程应当规定，董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议，并应将有关情况向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第十九条 证券公司股东会应当进行会议记录。会议记录应真实、完整，会议记录自做出之日起至少保存十五年。
证券公司应当将股东会的决议及相关文件向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第二十条 证券公司股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事、监事有权向股东会、中国证监会或其派出机构陈述意见。
第三节 证券公司与股东之间关系的特别规定
第二十一条 证券公司的控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
第二十二条 证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。
第二十三条 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
第二十四条 证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
第二十五条 证券公司的股东及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序进行规定。
证券公司应当在重大关联交易发生之日起十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告有关情况。
第二十六条 证券公司与其股东（或股东的关联方，下同）之间不得有下列行为：
（一）向股东做出最低收益、分红承诺；
（二）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；
（三）向股东直接或间接提供融资或担保；
（四）股东占用公司资产或客户存放在公司的资产；
（五）证券公司通过购买股东大量持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（六）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
第三章 董事和董事会
第一节 董事
第二十七条 证券公司董事应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会规定的条件，具备履行职责所必需的素质。
第二十八条 证券公司章程应明确规定董事的任职条件、任免程序、权利义务、任期等内容。
第二十九条 证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件。
外部董事（包括独立董事）应确保有足够的时间和精力履行职责。
第二节 董事会
第三十条 证券公司章程应当确定董事人数。
内部董事不得超过董事人数的二分之一。
鼓励证券公司聘请外部专业人士担任董事。
第三十一条 证券公司章程应当就董事长不能履行职责或缺位时董事长职责的行使做出明确规定。
第三十二条 证券公司章程应明确规定董事会职责。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，授权内容应当明确具体。
涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定，公司章程应当对涉及公司重大利益的事项进行规定。
第三十三条 董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第三十四条 董事会每年至少召开两次会议。董事会会议记录应真实、完整，并应自做出之日起至少保存十五年。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
第三十五条 证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。
董事会在审议有关关联交易时，关联方委派的董事在表决时应予以回避。
第三十六条 董事会决议违反法律、行政法规、中国证监会的规定或公司章程的，股东或监事会有权要求公司立即停止执行相关决议。
第三十七条 董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由独立董事担任召集人。
各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。
专门委员会应当向董事会提交工作报告。
第三十八条 证券公司应当设董事会秘书或专门机构，负责股东会、董事会、董事会专门委员会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管、信息披露及其他日常事务，并负责将股东会、董事会、监事会会议文件报中国证监会派出机构备案等事宜。
第三节 独立董事
第三十九条 证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。
独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
（二）在持有或控制证券公司5%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（三）持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；
（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（五）最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员；
（六）在其他证券公司担任董事的；
（七）公司章程规定的其他人员；
（八）中国证监会认定的其他人员。
独立董事在任职期间出现上述情况的，证券公司应当及时解聘，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第四十条 独立董事与公司其他董事任期相同，但是连任不得超过两届。证券公司应将独立董事的有关材料向中国证监会、公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第四十一条 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构和股东会提供书面说明。
第四十二条 独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外，还具有以下职权：
（一）向董事会提议召开临时股东会。董事会拒绝召开的，可以向监事会提议召开临时股东会；
（二）提议召开董事会；
（三）基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构；
（四）对公司董事、经理层人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见；
（五）对重大关联交易发表独立意见，必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的，应当由独立董事作为召集人。
独立董事应在股东会年度会议上提交工作报告。
独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。
第四章 监事和监事会
第四十三条 证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，具备履行职责所必需的素质。
证券公司董事、经理层人员及其直系亲属和主要社会关系不得担任本公司监事。
鼓励证券公司聘请外部专业人士担任监事。
第四十四条 证券公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。
第四十五条 证券公司应当设监事会。监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
监事会应当制定规范的监事会议事规则，经股东会审议通过，并报公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第四十六条 证券公司监事会应当设监事长。监事长是监事会的召集人。监事人数为七人以上的，应当设副监事长。副监事长协助监事长开展工作。监事长或副监事长应当为专职人员。
监事会可下设专门机构，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。
第四十七条 监事会每年至少召开两次会议。监事会会议记录应当真实、完整，并应自做出之日起至少保存十五年。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
第四十八条 证券公司监事会行使下列职权：
（一）检查公司财务；
（二）监督董事会、经理层履行职责的情况；
（三）对董事、经理层人员的行为进行质询；
（四）要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为；
（五）提议召开临时股东会；
（六）组织对高级管理人员进行离任审计；
（七）法律、行政法规和公司章程规定的其他职权。
第四十九条 监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
公司应将其内部稽核报告、合规检查报告、月度或季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报监事会。
监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年度会议做出专项说明。
第五十条 监事会可要求公司董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担。
监事会对公司董事、经理层人员执行公司职务的行为进行检查时，可以向董事、经理层人员及涉及的公司其他人员了解情况，董事、经理层人员及涉及的公司其他人员应当配合。
第五十一条 对董事、经理层人员违反法律、行政法规或公司章程，损害公司、股东或客户利益的行为，监事会应要求董事或经理层人员限期纠正；如损害严重或董事、经理层人员未在限期内纠正的，监事会应提议召开股东会，并向股东会提出专项提案。
对证券公司董事会、经理层的重大违法违规行为，监事会应当直接向中国证监会或其派出机构报告。
监事明知或应知董事、经理层人员有违反法律、行政法规或公司章程、损害公司利益的行为，未履行应尽职责的，应承担相应责任。
第五章 经理层人员
第五十二条 本准则所称经理层人员，是指除董事长、副董事长、监事长、副监事长之外的其他证券公司高级管理人员。
经理层人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格，证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使管理层人员的职权。
第五十三条 证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。
第五十四条 证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。
第五十五条 经理层人员应当为专职人员，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。
第五十六条 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。
除公司章程规定或股东会同意外，经理层人员不得同所任职公司进行关联交易。
第五十七条 证券公司应当设总经理，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。
第五十八条 证券公司应当制定总经理工作细则，报董事会批准后实施。
总经理工作细则应当包括下列内容：
总经理会议召开的条件、程序和参加人员；
总经理、副总经理及其他经理层人员的职责及其分工；
公司资产运用、签订合同的权限；
向董事会、监事会的报告制度；
董事会认为必要的其他事项。
第五十九条 总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
第六十条 证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。
经理层人员应当对内部控制不力、不及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。
第六十一条 证券公司应按照中国证监会的有关规定，由专门的经理层人员负责监督检查部门的工作，并不得兼管其他业务部门。
经理层人员应当支持监督检查部门的工作。
第六章 激励与约束机制
第六十二条 证券公司应当建立有效的经理层人员激励与约束机制。
第六十三条 证券公司应当与经理层人员签订聘任协议，对经理层人员的任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任进行约定。
第六十四条 证券公司经理层人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准。董事会应当向股东会就经理层人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。
第六十五条 证券公司经理层人员违反法律、行政法规或公司章程规定，损害公司或客户合法权益的，公司董事会、监事会应当追究其责任。
证券公司不得代董事、监事或经理层人员支付应由个人承担的罚款或赔偿金。
第六十六条 证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权，应当事先取得中国证监会的批准，并向公司股东会报告。
第七章 证券公司与客户关系基本原则
第六十七条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
第六十八条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
第六十九条 证券公司对客户的资料负有保密义务。
对客户的资料，证券公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。
第七十条 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上做出决定。
证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
第七十一条 证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
第七十二条 鼓励证券公司向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露内容的真实、准确。
第八章 附则
第七十三条 证券公司应当按照《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规和本准则的要求，修改、完善公司章程及相关制度。
第七十四条 证券公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。
中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。
第七十五条 中国证监会可以授权证券业自律组织或中介机构对证券公司治理状况进行评价，并以适当方式公布评价结果。
第七十六条 释义：
（一）股权，是指有限责任公司股东的出资或股份有限公司的股份。
（二）关联方、关联交易，是指财政部《企业会计准则��关联方关系及其交易的披露》中所指的关联方和关联交易。
（三）实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
（四）控股股东，是指具备下列条件之一的股东：
1、持有和控制证券公司股权，成为最大股东；
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