中国银行业监督管理委员会关于修改《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的决定
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中国银行业监督管理委员会关于修改《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的决定
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令2007第10号
《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》已经2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第55次主席会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
主席 刘明康
二○○七年七月三日
中国银行业监督管理委员会关于修改
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的决定
中国银行业监督管理委员会决定对《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》作如下修改：
一、第五条第二款修改为：“获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构，应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。金融机构从事国内首次推出的复杂的衍生产品交易业务前，应将相关材料报送监管部门，并书面咨询监管部门的意见。”
二、第七条第一款第（六）项修改为：“外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，必须获得其总行（地区总部）的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；”
第七条第二款修改为：“外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，应当具备上述所列条件。如果不具备上述（一）至（五）所列条件的，其总行（地区总部）应当具备上述条件，同时该分行还应具备上述（六）、（七）及以下所列条件：
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易等方面的正式授权应对交易品种和限额作出明确规定；
（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。”
三、第八条第一款改为两款，作为第一、二款：“政策性银行、中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。
信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。”
第八条第三款改为第四款，修改为：“外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务，应向当地银监局提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。外国银行拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。”
四、第九条第二款修改为：“不具备第七条第一款（一）至（五）所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除了应报送其总行（地区总部）的上述文件和资料外，同时还应向其所在地银监局报送下列文件：
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；
（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）交易系统实时进行，其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。”
五、增加一条，作为第十条：“金融机构提交的衍生产品交易的会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国尚未有相关规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以从其母国/母行会计标准。”
六、增加一条，作为第十一条：“金融机构按本办法规定提供的交易场所、设备和系统的安全性测试报告，原则上应当是由第三方作出的交易场所、设备和系统的安全性测试报告。”
七、增加一条，作为第十七条：“金融机构董事会应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。新产品推出频繁或系统重大变化时，应相应增加评估频度。”
八、第十六条改为第十九条，分为两款，作为第一、二款，修改为：“金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划，并对限额情况制定监控和处理程序。
金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员必须与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员分开，不得相互兼任。”
九、增加一条，作为第二十条：“金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况。”
十、增加一条，作为第二十一条：“金融机构应当建立并严格执行授权和止损制度。金融机构进行衍生产品交易时，必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度，任何重大的交易或新的衍生产品业务都应得到董事会的批准，或得到由董事会指定的高级管理层的同意。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行止损制度。”
十一、增加一条，作为第二十九条：“金融机构要书面明确衍生产品交易主管和交易员的权限以及责任，实行严格的问责制，对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要有明确的惩处制度。”
十二、增加一条，作为第三十条：“金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和激励约束机制，不得将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品交易盈利简单挂钩，避免其过度追求利益而增加交易风险。”
十三、增加一条，作为第三十一条：“金融机构对衍生产品交易主管和交易员应实行定期轮岗和强制带薪休假。”
十四、第二十四条改为第三十二条，修改为：“金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例，充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素，采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险。”
十五、增加一条，作为第三十四条：“金融机构内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施，制止损失继续扩大，同时将有关情况及时报告监管机构。”
十六、第二十七条改为第三十六条。第三款修改为：“外国银行分行的境外总行（地区总部）对其授权发生变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告。”
十七、删去第三十条第二款。
十八、第三十一条改为第四十条，第一款修改为：“金融机构未按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。”
十九、第三十四条改为第四十三条。增加一款，作为第二款：“对于本办法规定的内容，法律或行政法规另有规定的，从其规定。”
本决定自公布之日起施行。
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整后，重新公布。
金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法
（中国银行业监督管理委员会2004年第1号令颁布实施 根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为对金融机构衍生产品交易进行规范管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行（以下简称外国银行分行）。
第三条 本办法所称衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。
第四条 本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为两大类：
（一）金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的最终用户。
（二）金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。
第五条 中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。金融机构开办衍生产品交易业务，应经中国银行业监督管理委员会审批，接受中国银行业监督管理委员会的监督与检查。
获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构，应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。金融机构从事国内首次推出的复杂的衍生产品交易业务前，应将相关材料报送监管部门，并书面咨询监管部门的意见。
第六条 金融机构从事与外汇、股票和商品有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应遵守国家外汇管理及其他相关规定。
第二章 市场准入管理
第七条 金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：
（一）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；
（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统；
（三）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；
（四）应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名；以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；
（五）有适当的交易场所和设备；
（六）外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，必须获得其总行（地区总部）的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；
（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，应当具备上述所列条件。如果不具备上述（一）至（五）所列条件的，其总行（地区总部）应当具备上述条件，同时该分行还应具备上述（六）、（七）及以下所列条件：
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易等方面的正式授权应对交易品种和限额作出明确规定；
（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。
第八条 政策性银行、中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。
信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。
城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。
外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务，应向当地银监局提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批；外国银行拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。
第九条 金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送下列文件和资料（一式三份）：
（一）开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划；
（二）衍生产品交易业务内部管理规章制度；
（三）衍生产品交易的会计制度；
（四）主管人员和主要交易人员名单、履历；
（五）风险敞口量化或限额的授权管理制度；
（六）交易场所、设备和系统的安全性测试报告；
（七）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。
不具备第七条第一款（一）至（五）所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除了应报送其总行（地区总部）的上述文件和资料外，同时还应向其所在地银监局报送下列文件：
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；
（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）交易系统实时进行，其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
第十条 金融机构提交的衍生产品交易的会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国尚未有相关规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以从其母国/母行会计标准。
第十一条 金融机构按本办法规定提供的交易场所、设备和系统的安全性测试报告，原则上应当是由第三方作出的交易场所、设备和系统的安全性测试报告。
第十二条 金融机构开办衍生产品交易业务内部管理规章制度至少包括以下内容：
（一）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；
（二）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
（三）交易品种及其风险控制制度；
（四）风险报告制度和内部审计制度；
（五）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
（六）交易员守则；
（七）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；
（八）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；
（九）中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。
第十三条 中国银行业监督管理委员会应当自收到金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起60日内予以批复。
第十四条 境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行（部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。
上述分支机构应在收到其总行（部）授权和其授权发生变动之日起30日内，持其总行（部）的授权文件向所在地银监局报告。
第三章 风险管理
第十五条 金融机构应根据本机构的经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。
第十六条 金融机构应当按照第四条所列衍生产品交易业务的分类，建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统。
第十七条 金融机构董事会应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。新产品推出频繁或系统重大变化时，应相应增加评估频度。
第十八条 金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。
第十九条 金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划，并对限额情况制定监控和处理程序。
金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员必须与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员分开，不得相互兼任。
第二十条 金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况。
第二十一条 金融机构应当建立并严格执行授权和止损制度。金融机构进行衍生产品交易时，必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度，任何重大的交易或新的衍生产品业务都应得到董事会的批准，或得到由董事会指定的高级管理层的同意。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行止损制度。
第二十二条 金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训，确保其具备必要的技能和资格。
第二十三条 金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括评估交易对手是否充分了解合约的条款以及履行合约的责任，识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的，评估交易对手的信用风险等。
对于高风险的衍生产品交易种类，金融机构应对交易对手的资格和条件做出专门规定。
在履行本条要求时，金融机构可根据诚实信用原则合理地依赖交易对手提供的正式书面文件。
第二十四条 金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应向该机构或个人充分揭示衍生产品交易的风险，并取得该机构或个人的确认函，确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。
金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括：
（一）衍生产品合约的内容及内在风险概要；
（二）影响衍生产品潜在损失的重要因素。
第二十五条 金融机构应适当合理地运用担保等各种信用风险缓解措施来减少交易对手的信用风险，选择适当的方法和模型对信用风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。
第二十六条 金融机构应运用适当的风险评估方法或模型对衍生产品交易的市场风险进行评估，按市价原则管理市场风险，调整交易规模、类别及风险敞口的水平。
第二十七条 金融机构应根据衍生产品交易的规模与类别，做好充分的流动性安排，确保在市场交易异常情况下，具备足够的履约能力。
第二十八条 金融机构应建立健全控制操作风险的机制和制度，严格控制操作风险。
第二十九条 融机构要书面明确衍生产品交易主管和交易员的权限以及责任，实行严格的问责制，对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要有明确的惩处制度。
第三十条 金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和激励约束机制，不得将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品交易盈利简单挂钩，避免其过度追求利益而增加交易风险。
第三十一条 金融机构对衍生产品交易主管和交易员应实行定期轮岗和强制带薪休假。
第三十二条 融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例，充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素，采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险。
第三十三条 金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的会计、统计报表及其他报告。
金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的风险状况、损失状况、利润变化及异常情况。
第三十四条 金融机构内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施，制止损失继续扩大，同时将有关情况及时报告监管机构。
第三十五条 中国银行业监督管理委员会有权随时检查金融机构有关衍生产品交易业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。
第三十六条 金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告，并提交应对措施。
金融机构所从事的衍生产品交易、运行系统、风险管理系统等发生重大变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告具体情况。
外国银行分行的境外总行（地区总部）对其授权发生变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告。
第三十七条 金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当保存半年以上，其他资料在交易合约到期后保存3年，以备核查，会计制度有特殊要求的除外。
第四章 罚 则
第三十八条 金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第三十九条 金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。
第四十条 金融机构未按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质分别按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。
金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定予以处罚。
第四十一条 中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，可暂停或终止其从事衍生产品交易的资格。
第五章 附 则
第四十二条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第四十三条 本办法自2004年3月1日起施行。此前公布的有关金融机构衍生产品交易的有关规定，与本办法相抵触的，适用本办法。
对于本办法规定的内容，法律或行政法规另有规定的，从其规定。
长春市市容和环境卫生管理条例
吉林省长春市人大常委会
长春市市容和环境卫生管理条例
（2003年10月23日长春市第十二届人民代表大会常务委员会第七次会议通过 2003年11月29日吉林省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议批准 2003年12月9日长春市人民代表大会常务委员会公告第9号公布 自2004年1月15日起施行）
第一章 总则
第一条 为加强市容和环境卫生管理，创造整洁、优美、文明的工作和生活环境，保障公民身心健康，根据国家法律、法规的有关规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于长春市建成区、县（市）人民政府所在地的市容和环境卫生管理。
第三条 市、县（市）、区人民政府应当把市容和环境卫生事业纳入国民经济和社会发展计划，全面规划，统筹安排，配套建设，综合管理，保证市容和环境卫生事业发展的需要，使市容和环境卫生事业与经济和社会发展相适应。
第四条 市容和环境卫生管理工作实行属地管理，坚持统一领导与分级负责的原则。
第五条 市建设行政主管部门是本市市容和环境卫生工作的行政主管部门，负责本市行政区域内的市容和环境卫生管理工作。
县（市）、区建设行政主管部门负责本辖区内的市容和环境卫生管理工作。
市、县（市）、区人民政府有关行政主管部门应当按照各自的职责，做好市容和环境卫生管理工作。
城市管理行政执法机构依照法定授权，负责对市容和环境卫生方面的违法行为进行监督检查和处罚。
第六条 市容和环境卫生行政主管部门与广播电视，新闻出版、教育、文化、卫生等部门，应当加强市容环境卫生宣传教育工作，不断提高公民的市容环境卫生意识。
广播、电视、报刊等宣传媒体和公共场所的广告，应当安排市容环境卫生方面的公益性宣传内容。
第七条 市、县（市）、区人民政府要加强市容和环境卫生基础设施建设，鼓励、支持开展市容和环境卫生领域的科技创新，积极引进、推广、应用先进技术，不断提高市容和环境卫生水平。
第八条 市容和环境卫生设施建设以政府投资为基础，鼓励单位或者个人投资，鼓励境外投资，建立多元化的投资、融资机制，并依法保障投资者的合法权益。
第九条 任何单位和个人，都有对损害、破坏市容和环境卫生的行为进行劝阻和举报的权利，都有维护市容和环境卫生的义务。
第十条 对在市容和环境卫生工作中成绩显著的单位和个人，市、县（市）、区人民政府应当给予表彰和奖励。
第十一条 市容和环境卫生行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十二条 对妨碍、阻挠市容和环境卫生执法人员执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二章 市容和环境卫生管理责任
第十三条 市容和环境卫生管理实行责任制。市容和环境卫生责任人（以下简称责任人）应当做好市容环境卫生责任区（以下简称责任区）的市容和环境卫生工作。
第十四条 责任人按照下列规定确定：
（一）道路、桥梁、地下通道及其附属设施，其管理养护和清扫保洁作业单位为责任人。
（二）居民居住区，实行物业管理的，其物业管理单位为责任人；未实行物业管理的，其所在街道办事处为责任人。
（三）集贸市场和餐饮服务、批发零售、展览展销等场所，其经营管理单位为责任人。
（四）公路、铁路、轻轨及其两侧界定的范围，其经营管理单位为责任人。
（五）水库、河流、湖泊、塘坝及其界定的周边范围，其经营或者管理单位为责任人。
（六）各类建筑工地，其施工单位为责任人；停、缓建的工地，其建设单位为责任人。
（七）拆除工程及其相关范围，其拆除单位为责任人。
（八）广场、绿地、公园、公益性的文化体育场所，其管理养护单位为责任人。
（九）机关、团体、部队、学校和企事业单位为其管理范围的责任人。
本条第一款规定以外的建筑物、构筑物或者设施、场所，其所有人和使用人之间约定管理责任的，责任方为责任人；没有履行合同，也没有解除合同的，所有人为责任人；没有约定管理责任的，使用人为责任人。
责任人不明确的，由市、县（市）、区人民政府确定。
第十五条 责任区应达到下列基本标准：
（一）保持市容整洁，无擅自搭建、加工、经营、堆放、张贴、涂写、刻画、悬挂等行为；
（二）保持环境卫生整洁，无垃圾、无渣土、无粪便、无污水、无污迹，按照规定清除冰雪；
（三）保持市政、公用、园林、环境卫生设施的整洁完好。
责任人对在责任区内发生的损害、破坏市容和环境卫生的行为，应当予以劝阻、制止，并及时报告城市管理行政执法机构查处。
第十六条 市容和环境卫生行政主管部门应当建立市容和环境卫生责任的考评制度，并组织检查。
第三章 市容管理
第十七条 建筑物、构筑物的容貌应当符合下列规定：
（一）不得擅自在临街的建筑物上插挂、张贴、安装任何装饰物。
（二）建筑物顶部、外走廊、平台、阳台、外窗等应当保持整洁，无堆放物料，无乱搭建，不得悬挂、张贴、晾晒有碍市容观瞻的物品。
（三）建筑物、构筑物外立面应当保持整洁、完好，并按照有关规定及时粉刷、清洗、修饰。
违反本条第（一）项规定的，责令限期改正；逾期不改正的，予以强制拆除，并处以50元以上200元以下的罚款。违反本条第（二）项规定的，责令限期改正；逾期不改正的，予以强制清除。违反本条第（三）项规定的，责令限期改正；逾期不改正的，委托专业企业代为粉刷、清洗、修饰，所需费用由责任人承担，对拒不支付费用的，可以依法申请人民法院强制执行。
第十八条 在公共场所、单位庭院、临街建筑设置雕塑（含建筑浮雕）等建筑景观的，必须经过专业设计和有关部门审批，并与周围景观相协调。出现破旧、污损的，应当及时修复、粉刷。
第十九条 在道路两侧临街的建筑物前，应当按照有关规定进行绿化。
第二十条 凡经批准临时占用道路的单位和个人，均应当按照国家、省有关规定交纳占道费。
第二十一条 在道路、公共场所及建筑物上设置的交通、电信、邮政、煤气、给排水、热力、地名、电力、环境卫生等各类设施、标志，应当按照有关规定和规范的要求设置，保持完好和整洁美观。出现破旧、污损的，责任人应当及时维修、更换、清洗。
违反本条规定的，责令限期改正；逾期不改正的，处以200元以上500元以下的罚款。
第二十二条 任何单位和个人不得擅自占用道路、桥梁、地下通道及其他公共场所生产加工、摆设摊点、开办集市、维修清洗车辆、堆放物料，搭建建筑物、构筑物。
临街的经营者不得擅自超出门、窗进行店外经营。
违反本条第一款规定，擅自占用道路、桥梁、地下通道及其他公共场所生产加工、摆设摊点、开办集市、维修清洗车辆、堆放物料，责令改正，并处以50元以上300元以下的罚款；拒不改正的，予以强制清除；搭建建筑物、构筑物的，责令限期拆除，并按照占地面积处以每平方米500元的罚款；逾期未拆除的，予以强行拆除。
违反本条第二款规定的，责令限期改正，并处以300元以上1000元以下的罚款；逾期不改正的，予以强制清除。
第二十三条 任何单位和个人设置候车亭、书报亭、电话亭、监督亭、工作亭等各类服务亭，应当经市容和环境卫生行政主管部门批准。
临时占用道路、广场等公共场所举办公益性活动的，应当按照管理权限，经市容和环境卫生行政主管部门批准，并保持周围市容和环境卫生整洁。活动结束后，及时恢复原貌。
违反本条第一款规定的，责令限期改正，并处以200元以上500元以下的罚款；逾期不改正的，予以强制拆除。违反本条第二款规定的，责令改正，并处以200元以上1000元以下的罚款。
第二十四条 禁止在道路两侧及其他公共场所的护栏、电线杆、树木、绿篱等处晾晒衣物或者悬挂物品。
违反本条规定的，责令改正，并可处以50元的罚款。
第二十五条 拆除和新建、改建、扩建工程需要临时占道的，建设单位在开工前应当到市容和环境卫生行政主管部门办理施工占道手续。
拆除、建设工程的施工工地应当按照规定围挡，并保护好树木及市政、公用、环境卫生设施。材料、设备和工具应当在规定范围内堆放整齐。在施工中不得泥浆撒漏、污水外流。易于扬尘的物料应当采取覆盖措施，防止粉尘污染。建筑施工工地出入口处应当硬面化铺装，并设置车辆冲洗设施。禁止车辆带泥行驶。
工程竣工后，应当及时将场地清理干净，拆除施工设施和各种临时建筑物。
违反本条第一款、第二款、第三款规定的，责令改正，并处以1000元以上3000元以下的罚款。
第二十六条 户外广告、商业性牌匾设置、门面装饰及在公共场所利用条幅、旗帜、气球、充气式装置、实物造型等载体形式设置标语、宣传品的，应当符合市容规划要求，须经市容和环境卫生行政主管部门批准。
违反本条规定，设置户外广告设施的，责令限期拆除；逾期不拆除的，予以强制拆除，所需费用由责任人承担，并按照广告设置版面的总面积予以处罚：面积在10平方米以内的，处以2000元以上5000元以下的罚款；面积超过10平方米（含10平方米）、不足50平方米的，处以5000元以上10000元以下的罚款；面积超过50平方米（含50平方米）的，处以10000元以上30000元以下的罚款。
违反本条规定，设置商业性牌匾或者进行门面装饰的，责令限期拆除，并分别处以500元以上3000元以下的罚款；逾期未拆除的，予以强制拆除，所需费用由责任人承担。
违反本条规定，在公共场所利用条幅、旗帜、气球、充气式装置、实物造型等载体形式设置标语、宣传品的，责令限期撤除，并处以500元以上1000元以下的罚款；逾期不撤除的，予以强制撤除，所需费用由责任人承担。
第二十七条 设置户外广告设施和商业性牌匾，应当与周围环境相协调，并做到安全牢固，完好整洁，内容健康，书写规范，无空置，无破损，无污迹和无褪色；霓虹灯、电子显示屏（牌）、灯箱体形式的户外广告显示完整，不得残损；断亮、残损的，在修复前停止使用。
单位牌匾和标识的设置，应当符合市容规划要求和专业规范。违反市容规划和专业规范要求的，市容和环境卫生行政主管部门有权予以纠正。
违反本条第一款规定的，责令限期改正；逾期不改正的，处以100元以上500元以下的罚款，并予以强制拆除，所需费用由责任人承担。
第二十八条 在公共场所利用条幅、旗帜、气球、充气式装置、实物造型等载体形式设置标语、宣传品的，应当符合下列规定：
（一）按照批准的范围、地点、数量、规格、内容和期限设置；
（二）保持整洁美观、内容健康、文字规范、字迹清晰，无破损、无残缺。
违反本条规定的，责令限期改正，并处以100元以上500元以下的罚款；逾期不改正的，予以强制清除，所需费用由责任人承担。
第二十九条 市、县（市）、区市容和环境卫生行政主管部门应当统一规划、合理布局，设置公益性广告和公共信息栏，并负责管理。
有关单位临街设置的公共信息栏，应经市容和环境卫生行政主管部门批准。
第三十条 未经市、县（市）、区市容和环境卫生行政主管部门批准，任何单位和个人不得在建筑物、构筑物和其他设施刻画、涂写、喷绘、张贴广告宣传品。
违反本条规定的，责令清除，并处以1000元以上3000元以下的罚款。
第三十一条 夜景照明规划区域内确定的建筑物、构筑物、道路、桥梁、广场、绿地的责任人应当按照规划要求安装夜景照明设施。
夜景照明建设方案，应当由专业单位进行规划设计，经市、县（市）市容和环境卫生行政主管部门审核同意后，方可实施。
第三十二条 夜景照明责任人应当加强照明设施的维护管理，做到使用安全、整洁美观，并达到规定的标准和要求。
夜景照明设施损坏的，应当及时维修或者更换。夜景照明的设置单位或者管理单位应当按照规定开闭夜景照明设施。
第四章 环境卫生管理
第三十三条 城市环境卫生，应当符合国家和本市的环境卫生质量标准。本市环境卫生质量标准，由市人民政府制定。
第三十四条 道路及其他公共场所的清扫保洁责任人，应当按照作业规范和环境卫生质量标准，定时清扫，及时保洁。
违反本条规定的，责令改正，并处以100元以上500元以下的罚款。
第三十五条 公园、绿地、花坛、道路绿化隔离带的责任人，应当保持责任区清洁。
有关单位和个人在栽培、修剪树木或者花卉等作业时，应当遵守下列规定：
（一）当日清除产生的枝叶、泥土，及时清运枯树和残枝等杂物；
（二）花坛、绿地、树穴周边的土面应当低于边沿侧石；
（三）施肥、移种花草、松土、除草、浇水时不得污染道路。
违反本条第一款、第二款规定的，责令限期改正；逾期不改正的，处以200元以上1000元以下的罚款。
第三十六条 建设工程施工单位应当在施工工地设置临时卫生厕所和生活垃圾封闭收集设施，并及时清掏、清运，保持清洁完好。
违反本条规定的，责令限期改正，并处以1000元以上5000元以下的罚款；逾期不改正的，由市容和环境卫生行政主管部门委托有关单位代为设置，所需费用由责任人承担。
第三十七条 维修、清疏、更换各类公共设施所产生的废弃物，作业单位应当日清除，不得乱堆乱放。
违反本条规定的，责令限期清除；逾期不清除的，处以500元以上2000元以下的罚款。
第三十八条 集贸市场、餐饮业的责任人应当保持场内和规定范围内的环境整洁，按照垃圾日产生量设置垃圾收集容器，并做到垃圾日产日清。
集贸市场的责任人应当设置符合标准的公共厕所，及时清掏、清运，保持清洁。未设置公共厕所的，有关部门不予批准开办集贸市场。
违反本条第一款规定的，责令限期改正；逾期不改正的，处以500元以上3000元以下的罚款。
第三十九条 从事车辆清洗、修理和废品收购、废弃物接纳作业的单位和个人应当保持经营场所及周围环境卫生整洁，采取措施防止污水外流或者废弃物向外散落。
违反本条规定的，责令改正；拒不改正的，处以200元以上1000元以下的罚款。
第四十条 在公共场所禁止下列行为：
（一）随地吐痰、便溺，乱扔瓜果皮核、烟头、纸屑、香口胶、食品饮料包装物等废弃物；
（二）乱倒污水、污物及从车内、楼上抛撒废弃物；
（三）焚烧树枝树叶和其他废弃物；
（四）其他损害环境卫生的行为。
违反本条规定的，责令清除，并处以50元以上200元以下的罚款。
第四十一条 禁止在畜禽禁养区内饲养畜禽和其它有碍市容环境卫生的动物，准予饲养的宠物除外。
违反本条规定的，责令限期处理；逾期未处理的，予以强制处理，并处以50元以上200元以下的罚款。
第四十二条 任何单位和个人，均应当按照规定的时间、地点和方式倾倒生活垃圾。
生活垃圾应当做到日产日清，密闭运输，并清运到指定的垃圾消纳场所，不得乱堆乱倒。
因施工或者其他作业影响垃圾清运的，施工单位或者作业单位应当在事前报告所在县（市）、区市容和环境卫生行政主管部门，并按照主管部门要求采取措施后，方可施工或者作业。
违反本条第一款、第二款、第三款规定的，责令改正，并对单位处以500元以上3000元以下的罚款，对个人处以50元以上200元以下的罚款。
第四十三条 厕所的粪便应当排入城市污水管网，不得排入雨水管网。不能排入城市污水管网的，由责任人负责及时清掏，并运送到粪便无害化处理厂。没有清掏、运送能力的，应当委托市容和环境卫生作业单位有偿清掏、运送。
医疗单位厕所的粪便应当进行无害化处理，不得直接排入城市污水管网。
任何单位和个人不得向公共厕所内倾倒垃圾、污水、冰雪、残土和其他杂物。
违反本条第一款、第二款、第三款规定的，责令改正，并处以100元以上500元以下的罚款。
第四十四条 因装修、搬迁产生生活垃圾的单位和个人，应将所产生的生活垃圾及时运送到指定垃圾消纳场所。无力运送的，可委托市容和环境卫生作业单位有偿运送。
违反本条前款规定的，责令限期改正；逾期不改正的，对单位处以500元以上1000元以下的罚款，对个人处以50元以上100元以下的罚款。
第四十五条 产生建筑垃圾、工程渣土的单位，应当到县（市）、区市容和环境卫生行政主管部门办理清运处理登记手续，并按照有关规定缴纳处理费用。任何单位和个人不得擅自倾倒、堆放或者处置建筑垃圾、工程渣土。
违反本条规定，未办理清运处理登记手续进行清运的，责令改正，并按照每吨200元处以罚款；办理清运处理登记手续后，未按照要求进行清运的，责令改正，并处以1000元以上5000元以下的罚款。
第四十六条 运输垃圾、渣土、砂石、灰浆、煤炭、白灰、粉煤灰等易于扬尘、撒落物料的车辆应当密闭运输，不得泄漏、遗撒。
违反本条规定的，责令改正，并处以500元以上3000元以下的罚款。
第四十七条 工业垃圾、医疗卫生垃圾及其他易燃、易爆、剧毒、放射性等有毒、有害废弃物，应当按照国家有关规定处置，不得混入生活垃圾收集站和垃圾消纳场所。违反规定的，按照国家有关法律、法规处理。
第四十八条 城市垃圾管理实行收费制度。任何单位和个人均应当按照有关规定缴纳卫生费和垃圾处理费。
第五章 环境卫生设施管理
第四十九条 环境卫生设施的设置与建设应当逐步达到国家规定的标准。责任人对环境卫生设施应当及时修饰、洗刷、消毒，保持整洁完好。
违反本条规定的，责令改正，并处以100元以上500元以下的罚款。
第五十条 城市新区开发、旧区改造建设，应当按照规定配套建设密闭式垃圾收集站或者垃圾处理站、公共厕所等环境卫生设施，有条件的应当建设中水处理站，并严格按照规划审批进行建设和验收。
第五十一条 按照环境卫生设施建设定额指标和设置标准配套建设的环境卫生设施，应当与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时验收、同时投入使用，所需资金应当纳入建设项目总投资。市、县（市）市容和环境卫生行政主管部门应当参与设计方案的审查。
第五十二条 建设环境卫生设施应当严格按照批准的设计方案进行施工，保证工程质量。任何单位和个人不得阻挠和妨碍环境卫生设施建设工程的施工。
新建、改建、扩建建设工程竣工后，市、县（市）市容和环境卫生行政主管部门应当参与其配套环境卫生设施的验收，验收合格后，方可投入使用。
违反本条第一款规定，阻挠和妨碍环境卫生设施建设工程施工的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条 禁止占用、损坏环境卫生设施。不得移动、停用、改变用途或者擅自拆除环境卫生设施。
环境卫生设施确需拆除的，应当报经市、县（市）市容和环境卫生行政主管部门批准。经批准拆除的，应当由申请者在原地或者异地按标准重建或者按照重置价格予以补偿。
违反本条第一款规定，移动、停用、改变用途或者损坏环境卫生设施的，责令限期改正，逾期不改正的，处以200元以上1000元以下的罚款；占用环境卫生设施的，责令限期改正，并处以500元以上2000元以下的罚款；擅自拆除环境卫生设施的，处以5000元以上10000元以下的罚款，并责令恢复原状，无法恢复原状的，应当按照重置价格予以赔偿。
第六章 附则
第五十四条 本条例自2004年1月15日起施行。2002年4月20日修改施行的《长春市城市市容和环境卫生管理条例》同时废止。
长江河道采砂管理条例实施办法
水利部
中华人民共和国水利部令
第19号
《长江河道采砂管理条例实施办法》已经2003年5月13日水利部部务会议审议通过，现予公布，自2003年7月15日起施行
部长 汪恕诚
二〇〇三年六月二日
长江河道采砂管理条例实施办法
第一条 为加强长江宜宾以下干流河道采砂的统一管理和监督检查，维护河势稳定，保障防洪和通航安全，根据《长江河道采砂管理条例》，制定本办法。
第二条 长江水利委员会应当加强对长江采砂的统一管理和监督检查，做好有关组织、协调、指导工作，并具体负责省际边界重点河段（名录见附录）采砂的管理和监督检查。
沿江县级以上地方人民政府水行政主管部门具体负责本行政区域内长江采砂的管理和监督检查工作。
第三条 长江采砂规划是长江采砂管理和监督检查的依据。沿江各省、直辖市编制的长江采砂规划实施方案必须符合长江采砂规划的要求。
长江采砂规划的修改，由长江水利委员会根据长江河势变化、河道变迁、砂石补给、环境保护的情况以及管理的需要进行，并严格履行报批手续。
从事以下采砂活动，不受长江采砂规划的限制，但应当按照《长江河道采砂管理条例》和本办法的规定履行有关法律手续：
（一）整修长江堤防进行吹填固基或者整治长江河道；
（二）整治长江航道；
（三）吹填造地。
第四条 长江采砂实行总量控制制度。实际审批的年度采砂总量不得超过长江采砂规划确定的年度采砂控制总量。每一可采区实际审批的年度采砂量不得超过该可采区的年度采砂控制量。
长江水利委员会可以依据长江采砂规划，综合河势变化、砂石补给和采砂管理需要等情况，对每一可采区的年度采砂控制量进行调整。
第五条 长江水利委员会应当对长江省际边界重点河段范围内可采区河床变化进行监测。沿江各省、直辖市人民政府水行政主管部门应当对本行政区域内长江河道可采区河床变化进行监测，并将监测资料报长江水利委员会备案。
对河床变化的监测，应当由具有乙级以上水下测绘资质的单位承担。
第六条 每年6月1日至9月30日以及河道水位超过警戒水位时，为长江宜宾以下干流河道采砂的禁采期。
沿江各省、直辖市人民政府水行政主管部门可以根据本行政区域内长江的水情、工情、汛情、航道变迁和管理等需要，在本办法和长江采砂规划确定的禁采期外延长禁采期限。
沿江各省、直辖市在本行政区域内实施禁采与解禁时，应当提前通报长江水利委员会。
第七条 长江采砂实行可行性论证报告制度。
采砂可行性论证报告按可采区分区进行，由负责管理可采区的水行政主管部门或者长江水利委员会组织编制。
有下列情形之一的，采砂可行性论证报告由申请采砂的单位或者个人负责编制：
（一）整修长江堤防进行吹填固基或者整治长江河道；
（二）整治长江航道；
（三）吹填造地。
采砂可行性论证报告应当委托具有水利水电工程勘察甲级资质的单位编制。
第八条 采砂可行性论证报告应当包括下列内容：
（一）采砂河段河势、河床演变分析报告；
（二）采砂范围图、控制点座标以及现势性强的水下地形图；
（三）采砂对河势、防洪影响的论证分析；
（四）开采总量的可行性分析；
（五）采砂对通航安全影响的论证分析；
（六）采砂对水环境影响的论证分析；
（七）采砂对水上、水下重要设施影响的论证分析；
（八）论证的主要结论。
第九条 实施采砂许可制度应当遵循公开、公平、公正、择优的原则。
鼓励运用市场机制依法组织采砂许可证的发放，增强工作透明度，严肃查处违法违纪行政行为。
第十条 从事以下采砂活动，由长江水利委员会审批：
（一）在省际边界重点河段采砂的；
（二）因整修长江堤防进行吹填固基或者整治长江河道采砂的。
从事前款规定以外的采砂活动，由有关省、直辖市人民政府水行政主管部门审批。但是，在省际边界重点河段范围以外，单项工程吹填造地采砂规模为10万吨以上的，有关省、直辖市人民政府水行政主管部门在决定批准前应当报送长江水利委员会审查同意。
第十一条 根据长江采砂管理工作的需要，调整省际边界重点河段范围时，由长江水利委员会对本办法附录确定的河段提出修订意见，报国务院水行政主管部门批准。
第十二条 长江采砂申请由可采区所在地县级（或直辖市的区级）地方人民政府水行政主管部门受理。县级（或直辖市的区级）地方人民政府水行政主管部门签署意见后，逐级报送有审批权的机关审批。
应当由长江水利委员会审批的采砂申请实行集中受理，受理时间由长江水利委员会确定并公告。
沿江各省、直辖市人民政府水行政主管部门可以决定对由本部门审批的采砂申请实行集中受理。
第十三条 申请从事采砂的，应当提交下列材料：
（一）采砂申请书；
（二）营业执照的复印件及其他相关材料；
（三）采砂申请与第三者有利害关系的，与第三者达成的协议或者有关文件。
采砂申请书应当包括下列内容：
（一）申请单位的名称、企业代码、地址、法定代表人或者负责人的姓名和职务，申请个人的姓名、住址、身份证号码；
（二）采砂的性质和种类；
（三）采砂地点和范围（附具范围图和控制点座标）；
（四）开采量（日采量和年度总采量）；
（五）开采时间；
（六）开采深度和作业方式；
（七）砂石堆放地点和弃料处理方案；
（八）采砂设备基本情况；
（九）采砂技术人员基本情况；
（十）其他有关事项。
进行水上作业的，申请书还应当包括船名、船号、船主姓名、船机数量、采砂功率等内容，并提供船员证书、船舶证书的复印件。
从事本办法第七条第三款第（三）项规定的采砂活动的，还应当同时提交采砂可行性论证报告。
第十四条 受理采砂申请的县级（或直辖市的区级）地方人民政府水行政主管部门收到采砂申请书等材料后，对申请材料齐全、符合法定形式的应当予以受理，并出具书面受理凭证。
有下列情形之一的，应当自收到采砂申请之日起5个工作日内，通知申请采砂的单位或者个人予以补正：
（一）采砂申请书内容不全或者填注不明的；
（二）应当提交采砂可行性论证报告而没有提交或者采砂可行性论证报告不符合要求的；
（三）无相关材料或者相关材料不符合要求的。
申请采砂的单位或者个人应当自收到补正通知之日起15个工作日内补正；逾期不补正的，视为撤回本次采砂申请。
第十五条 沿江各省、直辖市人民政府水行政主管部门应当自收到下一级水行政主管部门报送的应当由长江水利委员会审批的采砂申请15个工作日内签署意见，并报长江水利委员会审批。
第十六条 申请在省际边界重点河段采砂，采砂申请有下列情形之一的，长江水利委员会不予批准：
（一）不符合长江采砂规划确定的可采区和可采期要求的；
（二）不符合年度采砂控制总量要求的；
（三）采砂设备功率超过750KW, 不具备平缓移动的开采作业方式的;
（四）不符合采砂船只数量的控制要求的；
（五）采砂船舶、船员证书不全，未按规定标明船名、船号的；
（六）无符合要求的采砂设备和采砂技术人员的；
（七）未安装符合要求的采砂船舶监测设备的；
（八）有非法采砂等不良记录的；
（九）无降低或者消除不利影响的保证措施的；
（十）未达到审批机关规定的其他条件的。
因吹填造地进行采砂的，不受本条第（一）、（二）、（三）项限制。
第十七条 河道采砂许可证实行一船一证。正本悬挂在采砂船舶指定位置，副本留存在采砂船舶上备查。
河道采砂许可证的有效期限不得超过一个可采期。
河道采砂许可证的有效期间届满或者累计采砂量达到采砂许可证规定的采砂总量时，发证机关应当收回或者注销采砂许可证并发布公告。
可采期内，由于出现了影响长江河势稳定和防洪安全的自然灾害或者其他重大事件，需要暂停采砂活动的，发证机关可以宣布其发放的河道采砂许可证效力中止；以上事由消除后，发证机关应当宣布采砂许可证效力恢复。
从事长江采砂活动的单位或者个人需要改变河道采砂许可证规定的内容和事项的，应当按照本办法规定的条件和程序重新办理办理河道采砂许可证。
第十八条 发证机关应当将河道采砂许可证发放情况适时进行公告。
沿江各省、直辖市人民政府水行政主管部门应当在颁发采砂许可证后30个工作日内，将采砂许可证发放情况报长江水利委员会备案。
长江水利委员会应当将其颁发采砂许可证的情况及时通报沿江有关省、直辖市人民政府水行政主管部门。
第十九条 因整修长江堤防进行吹填固基或者整治长江河道采砂的，应当提交采砂申请和采砂可行性论证报告，并附具工程设计和审批文件等相关材料，经本省、直辖市人民政府水行政主管部门审查后，报长江水利委员会批准。
因整治长江航道采砂的，应当事先征求长江水利委员会的意见，并提供航道整治采砂可行性论证报告、设计和审批文件以及其他相关材料。长江水利委员会在签署意见后，应当将有关情况及时通报有关省、直辖市人民政府水行政主管部门。
前两款规定的采砂活动，由长江水利委员会实施监督检查。长江水利委员会可以根据工作需要，委托县级以上地方人民政府水行政主管部门实施监督管理。
从事本条规定的采砂活动的，不受本办法第十二条至第十八条规定限制。
第二十条 长江水利委员会应当指导沿江各省、直辖市人民政府水行政主管部门建立省际边界长江采砂管理会商制度。
长江水利委员会和沿江各省、直辖市人民政府水行政主管部门之间应当及时通报采砂船舶登记造册、集中停放、违法行为处理等情况，互相配合，互通信息，共同加强长江采砂管理和监督检查。
第二十一条 县级以上地方人民政府水行政主管部门和长江水利委员会应当加强对长江采砂活动的监督检查。监督检查的主要内容包括：
（一）是否持有合法有效的河道采砂许可证或者有关批准文件；
（二）是否按照河道采砂许可证或者有关批准文件的规定进行采砂；
（三）是否按照规定缴纳了长江河道砂石资源费；
（四）是否按照规定堆放砂石和清理砂石弃料；
（五）采砂船舶是否按照规定停放；
（六）应当监督检查的其他情况。
第二十二条 长江水利委员会组织采砂执法检查或者专项执法活动时，在省际边界重点河段以外的长江河道发现非法采砂行为的，可以先行采取扣押采砂船舶、进行必要的调查取证等临时处置措施，再移交有管辖权的水行政主管部门查处。
县级以上地方人民政府水行政主管部门在本行政区域内的省际边界重点河段发现非法采砂行为的，可以先行采取扣押采砂船舶等临时处置措施，再移交长江水利委员会查处。
第二十三条 依照《长江河道采砂管理条例》第十八条规定没收的非法采砂船舶，应当予以拍卖；难以拍卖或者拍卖不掉的，可以就地拆卸、销毁，在拆卸、销毁过程中应当避免造成环境污染。
第二十四条 在省际边界重点河段采砂，违反本办法规定，有下列情形之一的，由长江水利委员会根据情况依照《长江河道采砂管理条例》第十八条、第十九条和第二十一条的规定处罚：
（一）未办理河道采砂许可证，擅自采砂的；
（二）虽持有河道采砂许可证，但在禁采区、禁采期采砂的；
（三）未按照河道采砂许可证规定的要求采砂的；
（四）伪造、涂改、买卖、出租、出借或者以其他方式转让河道采砂许可证，未触犯刑律的。
第二十五条 运砂船舶在长江采砂地点装运非法采砂船舶偷采的河砂的，属于与非法采砂船舶共同实施非法采砂行为，依照《长江河道采砂管理条例》第十八条的规定给予处罚。
第二十六条 未经批准因整修长江堤防进行吹填固基、整治长江河道以及整治长江航道擅自采砂的，或者未按规定采砂的，由长江水利委员会依照有关规定处理。
第二十七条 本办法自2003年7月15日起施行。
附录：长江省际边界重点河段名录（1954年北京坐标系坐标）
鄂赣边界河段：左岸上起湖北省武穴市李顶武村（3304302，39355558），下至湖北省武穴市龙坪镇（3306223，39374786）。右岸上起江西省瑞昌市下巢湖闸（3302950，39355000）下至江西省九江县城子镇（3303000，39373650）；
赣皖边界河段：左岸上起安徽省望江县龙潭口（3330050，39467800），下至安徽省望江县华阳河口以上3公里处（3328990，39476028）。右岸上起江西省彭泽县马垱矶（3321000，39466800），下至安徽省东至县香口（3328100，39478300）；
皖苏边界河段：左岸上起安徽省和县石跋河口上1公里处（3520000，39638000），下至江苏省南京市江浦区林蒲圩（3525900，39640900）。右岸上起安徽省马鞍山市猫子山（3516950，39640750），下至江苏省南京市江宁区铜井渡口（3522950，39644950）。
