公示催告程序期间转让票据行为的效力认定/张丛书
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 07:51:06 浏览:9903
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【案情】
2011年10月11日，宁波亚路公司开具收款人为奉化金属材料公司的银行承兑汇票一份，到期日为2012年4月11日。被告平湖五洲燃料有限公司持有的汇票背书显示，亚路公司→金属材料公司→上格公司→红宣公司→聚卿公司→明盛厂→协联公司→被告。背书转让日期均为空白。原告绍兴华茂化纤有限公司以涉案汇票遗失为由向浙江省奉化市人民法院申请公示催告。公示催告期间，被告背书获得涉案汇票，并申报权利。奉化法院裁定终结公示催告程序。原告向宁波市江东区人民法院提起票据纠纷之诉，要求返还汇票。
【分歧】
本案争议的焦点是：被告在公示催告期间受让票据权利的行为是否有效。第一种意见认为，根据民事诉讼法第一百九十七条的规定，公示催告期间，转让票据权利的行为无效。第二种意见认为，公示催告程序非因作出除权判决而终结时，在此期间转让的票据行为有效，不产生公示催告程序的约束力。
【评析】
笔者同意第二种意见。
终结公示催告程序，除无利害关系人申报或申报权利被驳回，法院根据申请人的申请，作出除权判决，宣告票据无效而终结公示催告程序外，还有以下几种情形：利害关系人在公示催告期间向法院申报权利，法院核查该票据与申请人申请公示催告的票据一致的；利害关系人在申报期届满后，在除权判决作出之前申报权利，法院核查该票据与申请人申请公示催告的票据一致的；公示催告期间，申请人申请撤回；公示催告期间届满，申请人未申请法院作出除权判决。
民事诉讼法仅规定在无利害关系人申报或申报权利被驳回，法院根据申请人的申请，作出除权判决的公示催告程序终结的效力，即票据被宣告无效，公告该判决，并通知支付人，自公告之日起，申请人有权向支付人请求支付。而对于另外四种公示催告程序终结的情形，民事诉讼法并未规定其将产生何种法律效力。在实践中，因票据具有很强的流通性，利害关系人很可能在公示催告期间善意取得票据，并由于法院受理公示催告申请后会通知支付人停止支付致使无法承兑或办理贴现而知晓公示催告，进而向法院申报权利，如本案所涉情形，从而引起民事纠纷。
坚持第二种意见，则能在法律未作明确规定的情况下保护基于合法的基础关系且支付了相应合理对价的善意取得票据的利害关系人的权利，使其免于遭受等同于重大过失、无对价关系、欺诈、盗窃或胁迫手段取得票据的法律后果。倘若按第一种意见，票据未作除权判决，而公示催告期间的转让行为皆认定无效，利害关系人难以对抗申请人的返还票据请求权，更不能行使付款请求权和追索权等票据权利。留给利害关系人的救济途径，只剩下向前手背书人提起违约之诉，作为票据制度基石的流通安全与信用体系亦将受损。
（作者单位：浙江省宁波市中级人民法院）
2011年10月11日，宁波亚路公司开具收款人为奉化金属材料公司的银行承兑汇票一份，到期日为2012年4月11日。被告平湖五洲燃料有限公司持有的汇票背书显示，亚路公司→金属材料公司→上格公司→红宣公司→聚卿公司→明盛厂→协联公司→被告。背书转让日期均为空白。原告绍兴华茂化纤有限公司以涉案汇票遗失为由向浙江省奉化市人民法院申请公示催告。公示催告期间，被告背书获得涉案汇票，并申报权利。奉化法院裁定终结公示催告程序。原告向宁波市江东区人民法院提起票据纠纷之诉，要求返还汇票。
【分歧】
本案争议的焦点是：被告在公示催告期间受让票据权利的行为是否有效。第一种意见认为，根据民事诉讼法第一百九十七条的规定，公示催告期间，转让票据权利的行为无效。第二种意见认为，公示催告程序非因作出除权判决而终结时，在此期间转让的票据行为有效，不产生公示催告程序的约束力。
【评析】
笔者同意第二种意见。
终结公示催告程序，除无利害关系人申报或申报权利被驳回，法院根据申请人的申请，作出除权判决，宣告票据无效而终结公示催告程序外，还有以下几种情形：利害关系人在公示催告期间向法院申报权利，法院核查该票据与申请人申请公示催告的票据一致的；利害关系人在申报期届满后，在除权判决作出之前申报权利，法院核查该票据与申请人申请公示催告的票据一致的；公示催告期间，申请人申请撤回；公示催告期间届满，申请人未申请法院作出除权判决。
民事诉讼法仅规定在无利害关系人申报或申报权利被驳回，法院根据申请人的申请，作出除权判决的公示催告程序终结的效力，即票据被宣告无效，公告该判决，并通知支付人，自公告之日起，申请人有权向支付人请求支付。而对于另外四种公示催告程序终结的情形，民事诉讼法并未规定其将产生何种法律效力。在实践中，因票据具有很强的流通性，利害关系人很可能在公示催告期间善意取得票据，并由于法院受理公示催告申请后会通知支付人停止支付致使无法承兑或办理贴现而知晓公示催告，进而向法院申报权利，如本案所涉情形，从而引起民事纠纷。
坚持第二种意见，则能在法律未作明确规定的情况下保护基于合法的基础关系且支付了相应合理对价的善意取得票据的利害关系人的权利，使其免于遭受等同于重大过失、无对价关系、欺诈、盗窃或胁迫手段取得票据的法律后果。倘若按第一种意见，票据未作除权判决，而公示催告期间的转让行为皆认定无效，利害关系人难以对抗申请人的返还票据请求权，更不能行使付款请求权和追索权等票据权利。留给利害关系人的救济途径，只剩下向前手背书人提起违约之诉，作为票据制度基石的流通安全与信用体系亦将受损。
（作者单位：浙江省宁波市中级人民法院）
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叶集改革发展试验区城市规划区内集体土地上房屋拆迁补偿安置办法(试行)
关于印发《叶集改革发展试验区城市规划区内集体土地上房屋拆迁补偿安置办法（试行）》的通知
六政办[2004]18号
叶集试验区管理委员会：
《叶集改革发展试验区城市规划区内集体土地上房屋拆迁补偿安置办法（试行）》已经市政府研究同意，现予印发，请遵照执行。
二○○四年四月三十日
叶集改革发展试验区城市规划区内集体土地上房屋拆迁补偿安置办法(试行)
第一条 为保障集体土地征用工作的顺利进行，维护拆迁当事人的合法权益，根据《中华人民共和国土地管理办法》、《安徽省实施<土地管理法>办法》等规定，制定本办法。
第二条 在叶集改革发展试验区（下称试验区）城市规划区内征用集体土地，需要拆迁房屋的，适用本办法。
水利、电力、交通、能源等重点建设项目的征地拆迁补偿安置按相关法规政策规定执行。
第三条 试验区国土资源行政主管部门负责对征用集体土地上房屋拆迁工作实施管理。
试验区有关部门应当按照各自职责，互相配合，共同做好征用集体土地上房屋拆迁安置工作。
第四条 拆迁房屋及其附属物，应按本办法规定的《房屋拆迁补偿标准》、《房屋成新系数》、《附属物拆迁补偿标准》、《搬家费、临时安置补偿标准》、《零星树木补偿标准》补偿。
被拆迁房屋属临街经营性用途的，在按照上述标准给予补偿的基础上，再按照下列办法予以处理：
（一）经批准建设，已按照规定缴纳相关配套费用的临街经营性用房，凭缴费的有效票据，经核实后全额退还；
（二）被拆迁房屋是临街经营性用途的门面房，根据试验区管理委员会公布的城镇规划区内商业用地土地级别划分范围图、表确定的被拆迁房屋所在土地级别，按照临街门面房的宽度，依据下列标准给予补助：
1、一级地段区域：按临街宽度补助2500/米；
2、二级地段区域：按临街宽度补助2000元/米；
3、三级地段区域：按临街宽度补助1500元/米；
4、四级地段区域：按临街宽度补助1000元/米。
第五条 下列拆迁房屋和附属物不予补偿：
（一）征地公告发出后抢建房屋及其附属物；
（二）征地公告发出后抢载的树木；
（三）征地公告发出后抢打的井；
（四）违反殡葬规定所立的坟墓；
（五）违法占用土地上的建筑物；
（六）违法建筑物。
第六条 征用集本土地需要拆迁安置的，可以实行统建安置、自拆自建安置或货币安置。
第七条 按照城市规划，成片征用集体土地需要拆迁安置的，实行统建安置的。统建安置面积与原拆迁房屋相等面积部分，按照统建安置房屋拆迁补偿标准结合成新系数予以结算。超过原拆迁房屋面积部分，按照统建安置房屋拆迁补偿标准的1.2倍予以结算。
试验区管委会或投资主体根据城市总体规划，负责建设用于统建安置的住房。用于安置的住房应符合国家质量安全标准，建筑结构应为框架或砖混结构，价格应控制居同类房屋统建安置补偿标准之内。
第八条 按照城市规划要求，可以自拆自建的，原则上以户为单位，在规划的居民点内按照统一规划设计自建。自建的用地程序按《安徽省实施<土地管理法>办法》规定办理。
用于自拆自建安置的农村居民点选址，可以打破原有的乡村、组界限。异地安置的被拆迁户使用的居民点用地由政府实行土地置换或集体土地流转。
第九条 对一户多宅或超面积占地建房的，房屋拆迁后剩余宅基地面积符合法律规定户均使用面积的，不予另行安排宅基地自建，全部拆除的，只安排一处宅基地。
不属被征地村集体经济组织成员、简易搭盖非用于居住的拆迁户，不予安排宅基地。
第十条 征用集体土地需要拆迁安置的，房屋被拆迁后，村内其他地方没有房屋或宅基地的，根据自愿可在签订货币安置协议后实行货币安置。货币安置按统建安置房屋拆迁补偿标准的1.2倍给予一次性补偿。货币安置后，不再安排宅基地。
第十一条 征地拆迁区域内的五保户由乡村负责安置。
第十二条 拆迁乡（办）、村（街）、企业生产经营用房，按自拆自建或货币安置标准给予补偿。
第十三条 为加快拆迁进度，对提前搬迁完毕的被拆迁人，拆迁人可以按自拆自建补偿标准核定补偿费总额的10%给予一次性奖励。在拆迁公告确定的自拆期限10天内搬迁完毕的，可以按全额发给奖励金额；第11天以后搬迁完毕的，每推迟一天，扣除奖励金额的10%，直至扣完为止。
征用集体土地需要拆迁的房屋已经按照本办法规定对产权人给予补偿（有约定除外），产权人在限期内拒不拆迁的，由国土资源行政主管部门或实施征地拆迁事务机构依法申请人民法院强制拆迁。
实施强制拆迁前，应当办理证据保全。
第十四条 在试验区城市规划区内征用集体土地，房屋拆迁和失地的农民可享受以下优惠政策；
1、建立生活保障机制。本办法施行后，试验区从经营性土地使用权出让净收益中提取5%，建立失地农民最低生活保障基金，参照城市居民最低生活保障标准，解决失地农民最低限度的生活保障（具体办法由试验区管理委员会另行制定）。
2、房屋被拆迁的失地农民，购买经营性房屋用于经营的，给予一年的试营业期。试营业期内税费按有关规定给予优惠。
3、建立失地农民登记制度。凡失地农民符合就业条件的，试验区相关部门予以建档登记发证。失地农民可凭证免费参加政府部门举办的就业培训，政府向有关企业推荐就业时，同等条件下优行安排。
第十五条 违反本办法规定，干扰、妨碍、抵制拆迁工作的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条 侵占、挪用拆迁补偿费用的人员或单位，对单位主要负责人（相关人员）给予政纪处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十七条 征地拆迁工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予政纪处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 征用城市规划区之外的集体土地需要拆迁的，参照本办法执行。
第十九条 本办法由叶集改革发展试验区管理委员会负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
附：1、房屋拆迁补偿标准
2、房屋成新系数
3、附属物拆迁补偿标准
4、零星树木补偿标准
5、搬家费、临时安置费补偿标准
附1
房屋拆迁补偿标准
类别
级别
结构规格
补偿标准
统建安置
自拆自建
框架
1
钢筋砼框架，梁柱承重，钢筋砼屋面、楼面，钢、木门窗，层高3米以上
660
380
混合
1
底层为钢筋砥框架，上部为砖墙承重，钢筋砼层面、楼面，钢、木门窗，层高3米以上
616
340
砖混结构
1
砖墙承重，有构造柱，圈梁，钢筋砼层面楼面，钢、木门窗，层高3米以上
572
280
2
砖墙承重，有圈梁，钢筋砼桁条，钢筋砼楼面，钢、木门窗，层高3米以上
528
260
3
砖墙承重，有圈梁，平屋面、瓦层面，钢、木门窗，层高2.8米以上
484
240
砖木结构
1
24砖墙瓦顶、木椽木条、油毡垫层，檐高2.8米以上
363
180
2
18砖墙瓦顶、木椽、竹条、芦苇垫层，檐高2.8米以上
352
140
3
半砖、半瓦、半土、半草、檐高2.5米以上。
330
120
4
土墙草顶、檐高2.4米以上
308
100
简易搭建
1
四面墙体，有顶（瓦顶、草顶）
70
2
一面至三面墙体，有顶（瓦顶、草顶）（含门楼）
60
围墙
1
24砖墙，水泥勾缝，高2.2米以上
30
2
18砖墙，水泥勾缝，高2.2米以上
20
附2
房屋成新系数
建筑年代
2年以内
（含2年）
2—5年
（含5年）
5—10年
（含10年）
10—18年
（含18年）
18年以上
成新系数
1.0
0.95
0.9
0.85
0.8
附3
附属物拆迁补偿标准
项目名称
补偿标准
项目名称
补偿标准
室内地坪
瓷地板砖
20元/㎡
墙面瓷砖
30元/㎡
水磨石
18元/㎡
墙面水刷石
20元/㎡
室内吊顶
木质吊顶
20元/㎡
砖砌粪窖
80元/㎡
塑料扣板吊顶
10元㎡
茅缸
30元/口
锅 灶
单口
60元/㎡
井
压水井
100元/眼
双口
80元/㎡
砖井（深7米以上）
600元/眼
三口
100元/㎡
电线杆
水泥杆
50元/根
厕所猪圈
砖瓦水泥地坪
40元/㎡
木杆、水泥行条
15元/根
砖草建水泥地坪
20元/㎡
毛竹
10元/根
室外设施
水泥地坪
15元/㎡
坟墓
单棺
200元/棺
砖石地坪
6元/㎡
双棺
300元/棺
卫生设备
浴缸
100元/㎡
电表、水表
30元/个
座便器
80元/㎡
自来水管、水渠（下水道）
10元/米
蹲便器
30元/㎡
水池
30元/个
空调
柜式
300元/㎡
水龙头
8元/个
分体式
200元/㎡
通讯
电话
150元/个
窗式
100元/㎡
有线电视
100元/个
热
水
器
太阳能
50元/㎡
电能
50元/㎡
燃、煤气
50元/㎡
注：1、燃气灶台按单口灶台补偿；
2、补偿标准补偿范围以外的其他项目，按质论价给予合理补偿。
附4
零星树木补偿标准
树 木
树木直径（厘米）
补偿金额（元/棵）
树木直径（厘米）
补偿金额（元/棵）
一般树
果树
一般树
果树
幼苗
0.5
2.00
1.0—1.9
1.00
4.00
2.0—2.9
2.00
5.00
3.0—3.9
3.00
6.00
4.0—4.9
4.00
7.00
5.0—5.9
5.00
8.00
6.0—7.9
6.00
12.00
8.0—9.9
7.00
14.00
10—12.9
10.00
20.00
13—15.9
12.00
24.00
16—18.9
14.00
30.00
19—21.9
16.00
35.00
22—24.9
20.00
42.00
25—27.9
28.00
50.00
28—30.9
38.00
60.00
31以上
48.00
70.00
说明：1、测量树木主干直径从地面1米处计算；
2、树木木超过每平方米3棵，按面积补偿，一般树3元/平方米，果树6元/平方米；
3、移植、砍伐树木归原主。
附5
搬家费、临时安置费补偿标准
拆迁住宅房屋给予搬家费、临时安置费补助：搬家费每户一次性补助200元。
临时安置费按拆迁房屋建筑面积每平方米每月1.5元标准计算，期限6个月。月临时安置费不足100元的，按100元计算。
论适航责任
张松*
(西北政法学院，陕西 西安 710063)
[摘 要]适航责任为承运人的“最低法定义务”之一。本文拟从以下五个方面讨论承运人适航责任所涉的一系列法律问题：一、适航的含义及判断标准；二、适航责任的责任期间；三、适航责任的主观要求；四、违反适航责任的后果及其举证；五、适航责任与承运人免责的关系。
[关键词] 适航；适航责任
Abstract: Liability for seaworthiness is one of “least legal obligations” of carriers. This article discusses several legal issues on this liability from the following five points: (a) the definition and the requirements of seaworthiness; (b) the period of liability; (c) the subjective requisites; (d) the consequence of non-performance and burden of proof; (e) the relations between the liability for seaworthiness and carriers’ immunity from liability.
Key Words: Seaworthiness; Liability for seaworthiness
一、 适航的含义及判断标准
我国《海商法》第47条规定：“承运人在船舶开航前和开航当时，应当谨慎处理，使船舶处于适航状态，妥善配备船员、装备船舶和配备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其化载货处所适于并能安全收受、载运和保管货物。”这一规定与《海牙规则》（下文称《规则》）第3条第1款的规定基本相同。有学者认为“适航”这一术语包括有三层含义。其一是指船体本身，要求船舶坚固、水密、各种航行设备处于良好状态，简称“适船”。其二是指船上人员适合，船长船员应该数量充足、经过良好训练，取得适当资格证书并有必需的技能，简称“适船员”。其三指船上的载货处所，应清洁安全，适于装载特定的货物，简称“适货”。[1 ][2] 加拿大的TETLEY教授指出，“适航包括有两个方面：一是船体本身，船员和船上设备必须充分，足以抵挡航行中一般的灾难事故，二是船舶应适合运输合同项下的货物。” [3]无论适航含义的两层说还是三层说，均同意适航涉及的是船舶的适当，而不是船舶所有人或承运人的行为。Clarke L.J.法官在The Fjord Wind 一案中指出：“适航指的是船舶的状态而不是船舶所有人是否谨慎行事或克尽职责。一个合理谨慎的船舶所有人的标准（与适航）唯一的关联是如果他在已知缺陷所在的情况下，是否采取措施加以纠正。” [4]
值得注意的是，适航是一个相对概念，针对不同的航次，不同的装载货物，因不同海域或不同季节所致的不同的运输风险，对适航的要求标准也就不同。船舶适航并不要求船舶绝对安全，也不要求船舶配备所有最现代化的安全设备。一些国际组织如商会等制定的人员培训以及船舶在安全方面必须达到的一系列技术指标仅应作为船舶适航的重要参考，但不应该作为判断船舶是否适航的唯一依据。[5]因此，适航并没有一个统一标准，在具体的案件中，法官必须根据具体的情况对船舶是否适航作出判断，同样状态的船舶在此案中适航而在彼案中不适航的情况是非常有可能出现的。
二、 适航责任的责任期间
关于适航责任的责任期间，国际航运历史上曾有过“阶段论”的观点，即船舶在航次的每一阶段，都必须对该阶段适航。但《规则》制定后这一理论已不再适用。我国《海商法》仿效《规则》要求“承运人在船舶开航前和开航当时”，应当承担适航义务。也就是说在开航以后发生的船舶不适航不是承运人的责任。
所谓“开航”专指特定的某一载货航次的开始，即提单载明的从装货港到卸货港的约定航程。如果船舶在中途港停靠后，继续开航前或开航时即使存在安全问题，也不影响船舶的适航性，即在继续开航前或开航时承运人不负未克尽职责使船舶适航的义务；然而如果承运人在中途港又装上新的货物，则承运人仍然对新装上的货物负有该项义务，因为就新装货物而言，中途港属于始发港，此次开航当然属于首次开航。因此，船舶在某一港口，由于同一原因，使在该港装船的货物和在前一港口装船的相同货物受损，其结果却不一样。对于前者，承运人违反谨慎处理使船舶适航的义务，对货物损害负有赔偿责任；对于后者，系船员在中途港管理船舶过失所致，承运人可以免责。
关于“开航”的准确定义，我国《海商法》并未有明确的规定，因而有不同的主张。有“开航命令发出说”，有“动车说”，还有“解缆说”。在正常情况下，这三个时间是很靠近的，但毕竟也是有区别的。其中“动车说”应更为准确，因为开航应该是船舶不可逆转的离开了港口，而船舶解缆以后并不一定立即开动，同样，开航命令发出和船舶开动之间也有时间差，而且开航命令也有可能被收回。而主机发动时表明船舶已经开动了，如果再停止，只能说船舶在开航中停止，而不能说还没有开航。英国判例法以及关于海上货物运输法的专著，都将“开航前和开航时”解释为“至少从船舶开始装货至船舶启航时为止的一段时间”，认为承运人在整个期间都应恪尽职责使船舶适航。[6]但当使船舶适航的措施既可以在开航前实施，也可以在海上实施，如果这些措施已被妥善安排在海上实施，即使承运人在开航前没有实施这些措施也不使船舶不适航。[7]
三、 适航责任的主观要求
按照我国《海商法》的规定，主观上承运人只要做到谨慎处理就可以了，并不要求承运人负有使船舶绝对适航的义务。然而这种谨慎处理的要求往往使适航责任的承担陷入困境。在绝大多数案件中，如果船舶不适航，则承运人及其雇员或代理人或独立合同人不可能已经尽到了谨慎处理的义务；反之，如果已经尽到了谨慎处理的义务，则事实上船舶就适航。除了船舶的潜在缺陷，承运人或其雇用的人员都谨慎处理了船舶仍然不适航的情况不可能经常发生。
什么是“谨慎处理”是一个纯粹的事实问题，必须在具体案件中结合具体案情才能知道。一般认为，“谨慎处理”要求承运人作为一名具有通常技能，并谨慎行事的船舶所有人，采取各种为特定情况所合理要求的措施。英国上诉法院认为检验是否克尽职责就是要看承运人及其雇员或代理人或独立合同人是否运用了所有合理的技能或谨慎使船舶在开航前和开航当时适航。[8]
在实践中，承运人可能会让雇用人或代理人或由与其有合同关系的独立合同人履行谨慎处理使船舶适航的义务，因为他们有使船舶适航所必需的专门技能和知识。对于这些代为履行义务的人未谨慎处理的行为，承运人也应该负责。理论上，这是当事人对其受雇人员、代理人在受雇范围或代理权限范围内，为其利益所作的行为负责这一原则所适用的结果。1961年英国“Muncaster Castle”轮案中，英国上议院推翻上诉法院的判决，判定谨慎处理使船舶适航是承运人承担的一项不能由他人代替的义务。承运人雇请他人代为履行义务时，应对他人履行这一义务时的过失行为负责。[9]实践中，承运人可在与独立合同人的合同中明确有关追索权，但不能在合同中约定免除其承担谨慎处理的义务。仅仅宣称承运人在挑选代理人时已经谨慎处理，或称代理人是一位很有名望很负责的人，拥有各种各样的证书，一定会谨慎处理并不足以使承运人免除其谨慎处理的义务。承运人的雇用人或代理人或独立合同人必须适当和合理谨慎，但不必达到绝对谨慎的要求。也就是说，对这些人的谨慎所要求的程度与对船舶所有人或承运人所要求的程度是一样的。
当然，承运人的这一不可替代的谨慎处理义务仅限于承运人及其雇用人或代理人以及独立合同人，因而不能使承运人在不知晓或没有合理的方法可以知晓托运人的疏忽的情况下对托运人的疏忽负责。比如，托运人用集装箱装载未经申报的危险货物，如果承运人不知道或没有合理的方法可以知道托运人的这一疏忽，而使船舶实际上不适于装载该种危险货物，则承运人不承担船舶不适航的责任。原因是托运人和承运人承担责任的方式完全不同，它们之间并不是相互代理的关系。[10]
另外，承运人承担谨慎处理使船舶适航这一义务是有时间限制的。只有在占有船舶后，承运人才具有这一义务。如果问题发生是由于造船时或买船前的工作人员的不谨慎造成的，承运人不应负责，因为承运人只对船舶在其掌握之下的状态负责，而并不是负责提供适航的船舶。因此在接船时，只要承运人对船舶进行通常的检验，则对于通过检验仍不能发现的、卖主或出租人及其受雇人员包括其独立合同人的过失行为所致的船舶不适航不负责任。
无论承运人还是其受雇人或代理人或独立合同人是否确实谨慎处理均不能以任何证书证明。法庭也许会参照有名望检验者的证书，但证书本身并不能成为已经谨慎处理的证据。经检验合格取得适航证书的船舶仍然可能最终被认为不适航。由于适航证书本身不能证明船舶确实适航，近年来在英国和美国接连发生了数起当船舶取得了适航证书但因为船舶实际上不适航而起诉船级社的案件。虽然是少数，但却显示了一种趋势，是海上货物运输法中新出现的一个问题。
四、 违反适航责任的后果及其举证
历史上，违反适航义务曾经被作为一种特殊的违约行为而进行特殊处理。当时承运人使船舶适航的义务是绝对的，一旦船舶不适航承运人就要对货主负责，而不能以没有过错为抗辩理由。在美国哈特法下,如果船东提供了不适航的船舶,即使货物遭受的损失与该不适航之间没有因果关系,船东仍然必须负责。传统法下适航义务虽然比较严格，但合同当事人可以用明确的语言排除这项义务。《规则》下，适航义务不再是绝对的，而是限制在“谨慎处理”范畴内，即只要承运人及其代理人谨慎处理了船舶，即使船舶实际上并不适航，承运人也不负责。根据《规则》，适航义务是强制性的，即当事人不可再通过合同约定排除这项法定义务。
根据我国《海商法》，不适航并不必然构成“根本违约”或使另一方获得解除合同的权利。违反适航义务的后果是承运人应对由此引起的货物损失或损坏负责。损失和船舶不适航之间必须要有因果关系。
英国实践中如果索赔方希望基于船舶的不适航的原因，将无过失的举证责任移转给承运人时，他首先必须证明船舶的不适航和损失的发生。只有在证明了这些事实以后，承运人才有义务去证明其已克尽职责的使船舶适航。在加拿大和法国则主张由承运人来首先证明他已经克尽职责使船舶适航。这一观点也得到了William Tetley教授的赞同。[11]我国实践与英国实践类似，提供证据责任在索赔方与承运人之间发生了转移，得到了适当的分配，有助于双方当事人正确行使自己的诉权，维护自己的权益。
五、 适航责任与承运人免责的关系
《规则》下，承运人在援引规则规定的各项免责条款时，必须先就所发生的损失证明已经尽到谨慎处理使船舶适航之责。《规则》中第3条第1款规定了适航义务，它并没有如第2款一样规定“除第四条另有规定以外，承运人应当……”，由此可以推定，在《规则》下，承运人的管货义务受制于免责规定，但适航义务则不。如果已经发生了不适航，则承运人不再能援引免责规定免除责任。除非承运人证明就某种损失，他已经尽到了谨慎处理使船舶适航，否则所有可免责的除外条款，对他都不适用。即在《规则》下，适航是适用任何免责条款的前提条件。这一观点在许多公约缔约国受到了判例支持。
免责与适航的关系在我国《海商法》下是不同的。我国在规定适航和管货两项义务的同时并没有如《规则》那样有行文上的区别，而且也没有提到这些义务与免责的关系，因此适航义务条款与免责条款没有效力高低的差别。我国《海商法》第54条明确规定：“货物的灭失、损坏或者迟延交付是由于承运人或者承运人的受雇人、代理人的不能免除赔偿责任的原因和其他原因共同造成的，承运人仅在其不能免除赔偿责任的范围内负赔偿责任；但是，承运人对其他原因造成的灭失、损坏或者迟延交付应当负举证责任。”因此，如果损失是不适航和能免责的原因共同引起的，只要承运人能完成举证责任，他仍然能要求免除部分责任。适航并不能成为免责条款的前提条件。
我国在处理承运人适航责任事项时，由于法律行文的模糊性，各项标准的不确定性，法官在处理案件时的自由裁量权比较大，又不能象判例法国家那样依循先例，再加上一些新出现的理论问题本身尚未得到解决，在实践中必然会出现许多复杂的难题。所以无论是作为海运大国，还是出口贸易大国，我国都必须加强这方面的立法，以适应复杂的现实需要。
* 作者简介：张松（1977- ），女，西北政法学院2001级国际法硕士研究生。
参 考 文 献
[1]尹东年 郭瑜：《海上货物运输法》 [M]，北京：人民法院出版社，2000，P.79。
[2]沈木珠：《海商法比较研究》[M]，北京：中国政法大学出版社，1998，P.111.
[3]William Tetley, “Marine Cargo Claims”, 4th Edition, Chap.15, [EB/OL] (http://tetley.law.mcgill.ca/)，2002。
[4][2000] 2 Lloyd's Rep. 191 at p. 199 (C.A.). [R]
[5]岳岩：《试析ISM规则实施对船舶适航标准的影响》，[J] 载《海事审判》，1998年第1期。
[6]见注2，P.114。
[7]见注3。
[8]The Kapitan Sakharov [2000] 2 Lloyd's Rep. 255 at p. 266 (C.A.). [R]
[9]司玉琢等编著：《新编海商法学》，[M]大连：大连海事大学出版社，1999，P.135。
[10]见注3，fn.239
[11]见注3。
